创业板网厅转签业务操作手册

创业板业务专区使用协议本创业板业务专区使用协议（以下简称“本协议”）由你（以下简称“用户”）和本创业板业务专区服务提供方（以下简称“服务提供方”）共同订立。

用户在使用创业板业务专区前，请务必仔细阅读本协议的全部内容。

用户选择使用创业板业务专区即视为用户完全接受和遵守本协议的所有条款和条件。

一、协议的接受和修订1.用户在使用创业板业务专区前应仔细阅读本协议。

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2.服务提供方有权随时对本协议进行修改和补充，并在创业板业务专区网站上公示。

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二、服务内容1.创业板业务专区为用户提供各类与创业板相关的信息和服务，包括但不限于创业板政策解读、创业板企业案例分享、创业板培训课程等。

2.用户可以根据自身需求选择合适的服务内容进行阅读、学习或应用。

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三、用户权利和义务1.用户有权浏览并使用创业板业务专区内的信息和服务。

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3.服务提供方有权根据用户反馈、监控记录等，对创业板业务专区的内容进行调整和优化。

创业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南深圳证券交易所创业板业务专区（以下简称“业务专区”）是创业板上市公司与深圳证券交易所（以下简称“本所”）进行网上业务办理及信息交流的平台。

一、业务专区的基本功能（一）信息披露业务创业板上市公司办理日常信息披露业务。

主要包括以下功能：信息披露业务申请及查询、临时停牌申请、信息披露审查结果查询及查看媒体回执、除权除息参考价填报、监管信息（函件及回复）、业务办理公开、变更证券简称申请和信息披露考核自评等。

（二）业务通知本所向创业板上市公司发布的业务通知。

（三）法律规则查询有关法律法规、证监会或其他部门规章及规定、交易所规则等。

（四）业务指南本所相关业务指南、定期报告报送软件下载、咨询易及相关模板下载。

（五）资料填报上市公司基础资料及相关信息的填报与更新，主要包括：公司基础资料、董监高信息填报、控股股东等声明及承诺、关联人数据填报、减持预披露数据、并购重组/再融资事项、回购事项、承诺事项、内幕信息知情人、文件上传和投资者关系管理信息填报等。

（六）诚信档案本所发布的对上市公司的公开谴责和通报批评等。

二、业务专区登录方法介绍1．用户名密码方式登录：上市公司在浏览器中访问地址******/，点击“上市公司业务专区”栏目下的“密码登录”，输入用户名和密码即可登录。

用户名为：SS+公司代码（共八位）。

使用用户名密码方式登录业务专区的用户，只能浏览业务专区，不能进行业务办理。

2．数字证书方式登录：为保障各项网上业务的安全性、保密性和可靠性，上市公司在业务专区进行业务办理时必须使用数字证书方式登录，以标识实体身份。

上市公司应按数字证书说明书，在所用电脑上安装数字证书驱动程序。

登录业务专区时，上市公司需将数字证书插入所用电脑的USB口，之后在浏览器中访问地址******/，点击“上市公司业务专区”栏目下的“证书登录”，输入证书密码即可登录进行业务办理。

办理数字证书业务说明、申请表、用户责任条款等请详见附件，或通过深圳证券交易所数字证书认证中心网站******/查阅下载。

创业板交易规则全文创业板交易规则全文：深圳证券交易所（送审稿）创业板交易规则目录第一章总则第二章交易市场第一节交易场所第二节交易席位第三节交易品种第四节交易时间第五节交易主体第三章证券买卖第一节交易单位、报价单位第二节价格涨跌幅限制第三节委托第四节申报第五节竞价与成交第四章其他交易事项第一节开盘与收盘第二节挂牌、摘牌、停牌与复牌第三节除权除息第四节大宗交易第五章交易信息第一节交易信息管理权第二节行情揭示第三节股价指数第四节公开信息制度第六章交易异常情况第七章交易纠纷第八章交易费用第九章罚则第十章附则第一章总则1.1为规范创业板市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》、《国务院关于设立创业板市场的决定》等国家有关法律法规的规定,制定本规则。

1.2深圳证券交易所以下简称"本所"创业板上市证券（以下简称"证券"）的交易,适用本规则。

本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。

创业板上市债券和债券回购的交易规则,本所另行规定。

1.3创业板市场交易活动,遵循公开、公平、公正的原则。

1.4创业板市场采用无纸化的电脑集中竞价交易方式。

第二章交易市场第一节交易场所2.1.1创业板交易场所,由交易主机、交易席位及相关的通信系统组成。

2.1.2交易主机接受申报指令进行撮合,并将成交结果发送给会员。

第二节交易席位2.2.1交易席位以下简称"席位"是会员在本所进行证券交易的通道。

2.2.2席位的交易品种和买卖权限由本所规定。

2.2.3每个席位应当具备至少一种通信备份手段,以保证交易的正常进行。

2.2.4会员在本所办理席位开通手续后,方能进行证券交易。

2.2.5经本所同意,席位可以在会员之间转让。

未经本所许可,禁止会员将席位以出租或承包等形式交由他人使用。

2.2.6本所可以根据市场需要设置创业板专用席位。

重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。

为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。

有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。

创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。

为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。

《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。

《规则汇编》通过汇总整理目前规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。

《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。

《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。

创业板转签流程
注意：创业板开通分三种情况
1、从来没有开过创业板的客户，请携带身份证到营业部柜台申请开通。

2、以前在其它证券开过创业板，并且该账户与银河证券账户的深圳股东账号不相同的客户，需要带身份证到柜台办理。

3、以前在其它证券开过创业板，并且该账户与银河证券账户深圳股东账户号相同的客户，可通过以下方式进行网上开通，无需到柜台办理。

网上办理时间：正常交易日 9:00-16:00
创业板网上自助开通流程
01登入快速交易界面
a.百度“银河证券”或者输入网址“”均可进入官网；
b.进入后点击“行情交易通道”下面的“快速交易”如下图：
c.输入资金账号或客户号、密码后即可登入（特别提示：如果是首次登入，输入密码的地方需要点击“下载控件”）如下图所示：
02进入创业板转签菜单
登入后点击“账户管理”，即可找到“创业板转签”菜单
点击“开通”，点击“确定”
03提交信息，开通创业板权限
a.点击“查询申请”，复制“查询流水号”
b.输入粘贴“查询流水号”，点击“继续申请”
c.跳出菜单，填写“备用联系人信息”即可提交开通。

创业板网厅转签业务操作手册
创业板网厅转签业务操作手册
已开通资金账户的客户，可登录网上营业厅，输入10位数资金账户、6位数字的交易密码及校验码后，办理深圳A股创业板转签。

一、网上营业厅操作手册
1、登陆网上营业厅，点击“业务权限—创业板转签”，显示资金账户下的深圳A股证券账号及账户状态，点击“转签”。

如已开通创业板，则提示“您已开通创业板权限”。

2、客户填写第二联系人信息，包括姓名、电话号码，并下拉框
选择与第二联系人的关系，点击“确定“。

3、系统自动查询客户一码通下所有深圳证券账户创业板签约情
况，对符合转签条件的，提示“创业板转签申请提交成功”，点击“确
定”。

如客户提交时间已过中登业务受理时间，系统则做如下提示。

4、客户可在“我的业务”-“业务权限”-“创业板转签”中，查询到业务受理状态。

做市转让业务柜台操作流程一、开户环节:1. 投资者前往券商营业部或证券交易所指定的开户点进行开户，提交开户申请、身份证明等必要材料。

2. 开户人员对投资者提交的开户材料进行审核，并录入系统中。

3. 审核通过后，向投资者发放相关开户协议、运营规则以及上市股票信息等文件。

4. 将投资者的账户信息录入系统，并生成账户代码和密码，进行资金、证券账户的绑定。

二、交易环节:1. 投资者选择想要交易的证券品种，并向做市商提出购买或出售的要求。

2. 做市商根据投资者的要求，提供相应的报价信息，并告知交易费用、可交易数量等相关信息。

3. 投资者根据做市商提供的报价信息，决定是否进行交易。

4. 投资者根据自己的意愿和实际情况，向做市商下达买入或卖出的交易指令。

5. 做市商收到交易指令后，进行交易撮合，并将交易结果通知投资者。

三、结算环节:1. 做市商根据交易结果，生成交易清单，并将清单发送给清算机构。

2. 清算机构根据交易清单，进行资金结算和证券交割。

3. 清算机构向投资者发出结算通知单，通知投资者交纳或领取资金和证券。

4. 投资者按照结算通知单的要求，到指定的银行或券商营业部办理资金提取或证券交割手续。

5. 清算机构负责核对资金、证券的准确性和完整性，确保交易双方的权益。

四、风险控制环节:1. 做市商要根据自身的风险承受能力，设置交易的最大限额，确保交易的安全性和稳定性。

2. 券商及证券交易所要建立健全的风险管理制度，对做市商的交易行为进行监管，及时发现和处理异常情况。

3. 做市商要及时掌握市场动态，了解证券的基本面和技术面情况，以提高自己的风险控制能力。

4. 投资者要根据自身的投资能力和风险承受能力，进行合理的投资决策，避免盲目跟风和投资误操作。

以上是做市转让业务柜台操作流程的一般步骤，每个券商及证券交易所可能会有所不同。

但总体来说，开户、交易、结算是整个操作流程的核心环节，风险控制则是保证交易安全的重要环节。

11-01 创业板业务操作流程一、版本信息V2.0.3修订日期：2019.03二、业务简述2.1 在统一账户平台系统内为合格境内个人投资者开通、修改、删除创业板市场交易权限。

2.2 创业板开通异常业务操作处理。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：统一账户平台系统、金证集中交易系统。

3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器。

四、适用表格、协议、凭证4.1《创业板市场投资风险揭示书》（包括适用于具有两年以上股票交易经验的自然人投资者和不足两年股票交易经验的自然人投资者两个版本）。

4.2《资金账户开户申请表》或《资金账户变更申请表》。

4.3《渤海证券客户风险承受能力评估问卷》（已做过风险测评的客户无需此表）。

4.4《重要信息发送与接收渠道约定书》（风险揭示书已包含此部分内容的，无需此表）。

五、权限管理和风险控制5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

六、操作流程和步骤6.1 查询客户深A股东账户在中国结算的创业板适当性管理信息，确定客户开通类型。

6.1.1 柜台业务岗通过操作统一账户平台菜单“代理中登业务--中登账户业务（新）--账户查询（新）”查询到客户一码通下所有的深A股东账户。

6.1.2 通过统一账户平台菜单“代理中登业务--中登账户业务（新）--创业板协议签署查询（新）”，分别录入客户一码通下所有状态正常的深A账户，点击“申报”得到查询结果。

柜台业务岗根据中国结算公司返回的开通信息（签署日期、开通类型），选择正确的流程进行办理：（1）T+0开通：通过中国结算公司查询到拟申请开通创业板的深A股东账户已签署创业板且已到开通日期，柜台业务岗直接为其办理T+0生效开通。

在其它证券公司已签署创业板的，应要求客户出具在其它公司签署的风险揭示书复本，并确认已达开通日期。

（2）转签开通：通过中国结算公司查询到客户一码通下其它状态“正常”深A账户已签署创业板且已到开通日期，当日为其申请开通创业板权限，并按查询到的签署日期、签署类别，办理转签开通手续。

创业板市场交易业务开通申请指引创业板市场交易业务开通申请指引中国证监会及深圳证券交易所要求，所有参与创业板市场交易的自然人投资者，均需本人或持公证委托书的代理人到营业机构现场签署风险揭示书及抄录（特别）声明，并经营业机构经办人见证、核对抄录内容无误及确认；签署揭示书和业务开通申请前，营业机构还必须对客户进行风险测评、充分解释风险。

一、业务流程（一）法人的业务申请根据交易所制度，法人无需签署风险揭示书，法人账户在我公司柜台系统可直接进行创业板交易。

（二）自然人的业务申请与办理由于创业板风险揭示书签署的特殊性，自然人的申请类型分自然人直接向开户营业部申请、自然人在我公司其他营业部签署文件由其代为见证申请、自然人跨证券公司转托管的申请、自然人因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的客户的开通申请等情形。

其中自然人直接向本营业部申请为基本情形。

以下分别就各类情形阐述业务办理流程。

1．自然人直接向开户营业部申请（1）材料提交有效身份证明文件◇；深圳证券账户卡；以上材料，标识◇的留存复印件；若为代理人办理，代理人须出示客户证券账户卡、代理人身份证，并提交并留存经公证的授权委托书（授权事项明确包含开通创业板交易业务）。

（2）审核验证营业机构经办人验证客户身份的真实性、证件的有效性和一致性，对授权委托书，还须审核其授权事项是否明确包含创业板交易业务的开通。

（3）业务办理①风险承受能力测评。

营业机构经办人向客户揭示创业板的交易风险，并指导客户填写个人投资风险承受能力评估表（附件1），进行风险测评。

如客户不配合进行书面测评，营业机构须谢绝接受其申请。

②告知测评结果。

营业机构经办人将测评结果告知客户，如客户的测评结果低于“稳健型”，经办人应向其进一步揭示市场风险，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

客户仍执意要求开通的，营业机构应要求客户在签署风险揭示书时，由客户本人（含本指引规定的合格代理人）在其签署的“声明”或“特别声明”下方增加注明“**营业部已为本人进行风险测评，认为本人不适合参与创业板市场交易，本人理解投资有风险但本人仍坚持参与创业板市场交易”。

创业板业务专区使用协议深圳证券交易所创业板业务专区使用协议深圳证券交易所上市公司业务专区使用协议深圳证券交易所(以下简称深交所或甲方)创业板业务专区（以下简称业务专区）是深交所与创业板上市公司或拟上市公司（以下简称上市公司或乙方）进行业务办理及业务交流的网上业务平台，包括发行上市和信息披露业务办理，法律法规、业务通知、业务指南的发布以及诚信档案的公布，监管函件的发送，网上论坛的提供等项内容。

其中发行上市业务子专区和信息披露业务子专区是上市公司办理发行上市、信息披露文件的申请、提交、接受审核反馈和确认刊登等业务的子专区。

为确保网上业务安全顺利进行，明确双方的权利义务，规范双方的行为，现就业务专区使用相关事宜达成以下协议：深圳证券交易所(以下简称深交所或甲方)创业板业务专区（以下简称业务专区）是深交所与创业板上市公司或拟上市公司（以下简称上市公司或乙方）进行业务办理及业务交流的网上业务平台，包括发行上市和信息披露业务办理，法律法规、业务通知、业务指南的发布以及诚信档案的公布，监管函件的发送，网上论坛的提供等项内容。

其中发行上市业务子专区和信息披露业务子专区是上市公司办理发行上市、信息披露文件的申请、提交、接受审核反馈和确认刊登等业务的子专区。

为确保网上业务安全顺利进行，明确双方的权利义务，规范双方的行为，现就业务专区使用相关事宜达成以下协议：一、上市公司的权利和义务（一）上市公司有权依照本协议的规定使用业务专区进行业务办理和业务交流。

（二）上市公司使用业务专区，应当严格遵守国家有关法律、法规、规章和本所的有关要求，不得利用业务专区复制、制造和传播危害国家安全、妨碍社会治安和淫秽色情的信息，不得利用业务专区从事危害他人信息系统和网络安全、侵法他人合法权益的活动。

（三）上市公司应当保证通过业务专区向深交所提交的发行上市、信息披露文件的电子文件，包括申请文件、董事会决议公告、监事会公告、股东大会公告等，其内容应与对应的纸质原件完全一致。

全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南为了规范申请挂牌公司、挂牌公司、主办券商、做市商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）办理股票交易方式确定、变更以及做市商加入、退出等业务，根据《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》（以下简称《交易规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》等有关规定，制定本指南。

本指南相关业务通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）业务支持平台（以下简称BPM系统、系统）进行办理。

第一章申请挂牌公司股票交易方式的确定一、申请材料（一）股票挂牌申请采取集合竞价交易方式1.关于股票采取集合竞价交易方式的申请（附件1）；2.申请挂牌公司关于同意公司股票采取集合竞价交易方式的股东大会决议；3.全国股转公司要求提交的其他材料。

（二）股票挂牌申请采取做市交易方式1.关于股票采取做市交易方式的申请（附件2）；2.申请挂牌公司关于同意公司股票采取做市交易方式的股东大会决议；3.做市商为申请挂牌公司股票提供做市报价服务的申请（附件3）；4.全国股转公司要求的其他材料。

二、系统提交及反馈主办券商协助申请挂牌公司通过BPM系统提交相关申请材料。

主办券商登录BPM系统，点击“挂牌审核管理”项下的“挂牌项目”模块，点击申请挂牌公司名称后，进入业务操作界面，在“确定交易方式”页面，录入相关信息，并上传申请文件，确认无误后提交。

全国股转公司对主办券商申请出具反馈意见的，主办券商可通过BPM系统首页待办提示“交易方式管理”模块的“交易方式待反馈回复”页面完成相关反馈，确认无误后再次提交。

三、出具意见全国股转公司收到材料无误的主办券商申请后10个交易日内完成审查工作，并在出具同意挂牌审查意见时，确认申请挂牌公司股票的交易方式。

主办券商可在BPM系统“挂牌审核管理”项下的“挂牌项目”模块找到相关项目，点击“下载”按钮取得同意挂牌审查意见。

创业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南【模板】创业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南深圳证券交易所创业板业务专区（以下简称“业务专区”）是创业板上市公司与深圳证券交易所（以下简称“本所”）进⾏⽹上业务办理及信息交流的平台。

⼀、业务专区的基本功能（⼀）信息披露业务创业板上市公司办理⽇常信息披露业务。

主要包括以下功能：信息披露业务申请及查询、临时停牌申请、信息披露审查结果查询及查看媒体回执、除权除息参考价填报、监管信息（函件及回复）、业务办理公开、变更证券简称申请和信息披露考核⾃评等。

（⼆）业务通知本所向创业板上市公司发布的业务通知。

（三）法律规则查询有关法律法规、证监会或其他部门规章及规定、交易所规则等。

（四）业务指南本所相关业务指南、定期报告报送软件下载、咨询易及相关模板下载。

（五）资料填报上市公司基础资料及相关信息的填报与更新，主要包括：公司基础资料、董监⾼信息填报、控股股东等声明及承诺、关联⼈数据填报、减持预披露数据、并购重组/再融资事项、回购事项、承诺事项、内幕信息知情⼈、⽂件上传和投资者关系管理信息填报等。

（六）诚信档案本所发布的对上市公司的公开谴责和通报批评等。

⼆、业务专区登录⽅法介绍1．⽤户名密码⽅式登录：上市公司在浏览器中访问地址******/，点击“上市公司业务专区”栏⽬下的“密码登录”，输⼊⽤户名和密码即可登录。

⽤户名为：SS+公司代码（共⼋位）。

使⽤⽤户名密码⽅式登录业务专区的⽤户，只能浏览业务专区，不能进⾏业务办理。

2．数字证书⽅式登录：为保障各项⽹上业务的安全性、保密性和可靠性，上市公司在业务专区进⾏业务办理时必须使⽤数字证书⽅式登录，以标识实体⾝份。

上市公司应按数字证书说明书，在所⽤电脑上安装数字证书驱动程序。

登录业务专区时，上市公司需将数字证书插⼊所⽤电脑的USB⼝，之后在浏览器中访问地址******/，点击“上市公司业务专区”栏⽬下的“证书登录”，输⼊证书密码即可登录进⾏业务办理。

上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明本文主要说明主承销商代理网下投资者申请证书流程、开通数字证书流程，网下投资者办理证书解锁、证书注销、用户更名、证书丢失或损坏、重置用户登录密码时的办理流程,变更登录用户名流程。

特别提醒：使用windows xp或Windows 2003 Server操作系统登录IPO网下申购平台的用户：1、windows xp：必须升级至sp32、Windows 2003 Server：必须安装SP2并且打补丁968730以下流程中证书解锁、变更登录用户名、重置用户登录密码、来人领取证书时，来人/邮一承销商代理网下投资者申请与领取证书（一）提交申请资料原件1、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请表》（见附件1）：填写打印后加盖公章、签署日期。

2、《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请承诺书》（新版，见附件2）：填写打印后加盖公章、签署日期。

3、承销商企业法人营业执照复印件：复印并加盖单位公章。

（如已启用统一社会信用代码证的，3和4两项只需提供一份盖章的统一社会信用代码证复印件）4、承销商组织机构代码证复印件：复印并加盖单位公章。

5、投资者填写的《IPO网下申购平台证书开通申请表》(新版，见附件8)：个人投资者签名/机构投资者加盖公章，并由承销商加盖公章。

注意：申请证书的数目与提交的开通申请表数目必须一致。

上述申请资料以来人或邮寄方式提交。

（二）付费承销商完成付款，填写《上交所IPO网下申购平台证书付费信息表》（见附件3），将上述（三）领取数字证书CA中心通知承销商前来领取证书和发票，承销商收到通知后需来人领取证书和发票。

来人领取时需提供以下材料：1、《上交所数字证书业务办理授权证明》（见附件4）：填写并打印后加盖公章、签署日期。

2、承销商授权领取人的身份证原件及复印件：请携带原件和复印件各一份。

二证书开通1、注意：登录使用交易员代码登录和使用组织机构代码登录但在协会组织机构代码已经变更为统一社会信用代码的用户，在新增或补办证书前务必先办理变更登录用户名业务，否则新证书无法开通。

附件2转让意向平台用户使用手册全国中小企业股份转让系统二〇一六年三月目录一、平台简介 (3)(一)平台定位 (3)(二)用户管理 (3)(三)主要功能 (3)二、使用指南 (3)(一)平台入口 (3)(二)用户注册 (4)(三)转让意向信息查询 (9)(四)转让意向信息发布 (9)(五)转让意向信息编辑 (10)(六)转让意向信息删除 (10)(七)转让意向洽谈 (11)(八)用户投诉 (11)一、平台简介(一)平台定位为了更好地完善市场服务，满足投资者交易需求，提升交易效率，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）基于公司官方网站推出转让意向平台，旨在为投资者提供浏览、查询、发布全国股转系统协议转让证券品种转让意向信息的服务。

(二)用户管理转让意向平台实行用户权限分级管理。

已完成官网用户注册但未完成个人信息验证的用户，可以浏览、查询已发布的转让意向信息，但无权发布转让意向信息。

已完成官网用户注册且已完成个人信息验证的用户，可以浏览、查询已发布的转让意向信息，同时有权发布、修改及删除本人发布的转让意向信息。

(三)主要功能转让意向平台主要功能如下：1．用户注册及个人信息验证2．转让意向信息浏览、查询3．转让意向信息发布、修改和删除4．挂牌证券公告查询和行情查询二、使用指南(一)平台入口1．访问全国股转公司官方网站，点击导航栏、最新通知或右侧实用查询中链接进入转让意向平台。

2．在网站挂牌公司个股行情界面，通过“转让意向信息”链接进入转让意向平台。

(二)用户注册1．用户注册（1）进入转让意向平台后，系统显示用户登录界面，点击登录界面下方的“注册”按钮，进行用户注册（如图1）。

图1 用户登录界面（2）用户注册时，首先阅读《全国股转系统公司法律声明》，无异议后依次输入用户类型、用户名、登录密码、姓名、所在单位、职务、手机号码、电子邮箱等信息，输入完毕后点击“提交”按钮，系统将自动发送验证邮件到注册时输入的电子邮箱中（如图2）。

证券公司资产管理电子签名合同操作指引第一条本指引所称的资产管理电子签名合同，是指证券公司（以下称管理人）从事客户资产管理业务，与委托人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式签署的资产管理合同。

第二条电子签名合同的操作应当符合《中华人民共和国电子签名法》的规定。

第三条管理人应当按照要求拟定电子签名合同标准文本。

每项资产管理业务应当只有一份电子签名合同标准文本，适用于所有参与该资产管理业务的当事人。

第四条电子签名合同标准文本应由管理人、托管人共同签署后由管理人提交中国证券业协会供投资者备查。

在资产管理业务开展期间，标准合同文本需要变更的，应按照规定和合同约定履行变更手续。

第五条委托人应当如实提供与签署电子签名合同相关的信息和资料，管理人和代理推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录。

第六条管理人、托管人、代理推广机构应确保委托人可以通过其网站和营业网点查阅电子签名合同标准文本。

第七条管理人、代理推广机构应采取有效措施，通过网上交易或临柜向委托人披露管理人的业务资格，全面准确介绍资产管理业务的产品特点、投资方向、风险收益特征、有关业务规则及委托人参与的操作方法等事项。

第八条管理人、代理推广机构在对委托人进行风险承受能力测评后，与委托人签署电子签名约定书，明确约定当事人使用电子签名方式签署合同的相关事项。

电子签名约定书除了约定电子签名与在纸质合同上手写签名或者盖章具有同等法律效力外，还应载明投资者教育和适当性管理的相关内容。

第九条管理人、代理推广机构在委托人签署电子签名合同前，应将资产管理业务风险揭示书交委托人阅读确认。

风险揭示书采用电子签名方式签署的，应参照本指引关于电子签名合同签署的有关规定执行，并将委托人是否签署电子风险揭示书的信息包含在电子签名合同数据中。

第十条委托人可通过管理人、代理推广机构的网上交易或柜台系统以电子签名方式签署电子签名合同。

第十一条委托人通过网上交易系统签署电子签名合同的，应当首先登录网上交易系统，仔细查阅管理人、代理推广机构提供的电子签名合同标准文本，确认无误后，再按系统提示采用电子签名方式签署电子签名合同。