公司稽核工作权责划分表

稽核岗位职责
稽核岗位职责中包括以下内容：
1. 资产评估：稽核人员需要评估公司的资产，包括财务资产和实物
资产，以确定其价值和可行性。

2. 内部控制评估：稽核人员负责评估公司的内部控制制度，包括财
务流程、风险管理和合规性。

他们需要确保公司的内部控制符合法规
和最佳实践，并提出改进建议。

3. 财务报告：稽核人员负责审查和验证公司的财务报告，以确保其
准确性和合规性。

他们检查公司的财务记录、帐户和交易，查找任何
潜在的错误或欺诈行为。

4. 风险评估：稽核人员需要评估公司的风险状况，并提供相关建议
以减少风险。

他们需要识别可能的风险领域，并制定相应的应对措施。

5. 合规审查：稽核人员需要确保公司的业务活动符合法规和合规要求。

他们需要熟悉适用的法律、法规和行业准则，并确保公司的操作
符合要求。

6. 审计程序：稽核人员需要开展审计程序，包括数据收集、文件检
查和现场调查。

他们需要与公司的各个部门合作，并与相关方沟通，
以获得必要的信息和材料。

7. 报告和推荐：稽核人员需要撰写报告，总结他们的调查和发现，并提出改善建议。

他们需要向公司管理层和董事会汇报他们的发现，并帮助制定改进计划。

以上是稽核岗位职责的基本内容。

稽核人员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神。

他们应熟悉财务和稽核原则，并了解相关的法律和法规。

稽核人员的工作对于公司的经营决策和风险管理至关重要，因此他们需要高度责任感和敬业精神。

一、部门职责
（一）会计核算
1.负责集团财务费用的报销工作并指导项目公司的费用报销工作；
2.负责负责填制集团本部的各类口记账、总账和分类账；
3.负责汇总审核项目公司的各类报表，并指导项目公司的账务管理；
4.负责汇总整理集团本部的各种会计凭证，保证其真实完整；
（二）财务分析
1.负责定期对集团经营业绩、预算执行、现金流量等进行财务分析，并组织
各项成本费用的核算分析工作及收支平衡分析工作：
2.定期编制财务预测分析及决算报告等财务报告给集团领导审阅，并定期
组织召开集团经营状况分析会、进行成本、收入、利润的考核和评价：
3.参与对集团重大项目的专项投资分析，并进行风险评估、指导和控制：
（Ξ）融资管理
I.负责根据集团经营计划和预算，编制融资计划并组织具体实施；
2.负责关注金融政策并研究行业内的融资手段，创新和拓展集团融资渠道;
3.协调与政府部门、金融机构的关系，并加强与其他经济往来客户的关系；
4.负责具体办理筹措资金的相关手续；
（四）资金管理
1.监督集团现金存款、发票和支票管理，并监督项目公司的出纳管理；
2.负责对集团各银行账户进行统一管理，并监控集团资金的收支情况；
（五）税务筹划
1.负责税收筹划方面的研究，合理开展集团各项税务管理工作；
2.协调与国家税务部门的关系，掌握国家税收政策；
3.指导项目公司的税务管理工作。

二、建议部门组织结构图
三、在岗人数。

各种不同的稽核岗位职责
1. 内部稽核师：负责评估和审查组织内部的财务和管理活动，确保其符合法规和政策要求，并提出改进建议。

2. 外部稽核师：作为独立的第三方，负责评估和审查组织的财务报表和业务活动，以确保其准确性和合规性。

3. 风险管理稽核师：负责评估和管理组织的风险暴露，确保风险控制措施的有效性，并为高层管理提供风险管理建议。

4. 合规稽核师：负责确保组织符合适用的法规和合规要求，审查业务流程和纪律，并提出改善计划。

5. 技术稽核师：专注于评估和审查组织的信息技术基础设施和系统，确保其安全性、可靠性和合规性。

6. 营销稽核师：负责评估和审查组织的市场营销活动，确保其符合道德和法律要求。

7. 供应链稽核师：负责评估和审查组织的供应链管理过程，确保供应商的选择、采购和交付符合质量标准和安全要求。

8. 环境稽核师：负责评估和审查组织的环境管理实践，确保其符合环境法规和政策要求，并提出环境改进建议。

9. 信息安全稽核师：负责评估和审查组织的信息安全管理措施，确保其防范潜在的信息安全风险和威胁。

10. 质量稽核师：负责评估和审查组织的质量管理体系和流程，确保产品和服务的质量符合标准和客户要求。

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各种不同的稽核岗位职责在企业管理中，稽核是一项重要的职责，它有助于确保组织运作的合规性和有效性。

稽核人员负责审查和评估企业内部控制系统、运营流程以及财务报表，以确保其准确性和完整性。

稽核岗位职责根据不同的专业背景、行业要求和组织需求可能会有所不同。

下面将介绍一些常见的稽核岗位职责。

1. 内部稽核员（Internal Auditor）：内部稽核员是公司内部的专业稽核人员，负责审查和评估组织的内部控制系统、业务流程和操作程序，以确保其合规性和高效性。

他们通过进行检查、测试和评估来发现问题，提出改进建议，并确保公司遵守适用的法律法规和行业标准。

2. 财务稽核员（Financial Auditor）：财务稽核员是专门负责审查和评估企业财务信息的稽核人员。

他们核实财务报表的准确性和合规性，检查财务记录和账簿，评估财务风险，并提出改进建议。

财务稽核员通常需要具备财务和会计知识，掌握相关的财务法规和准则。

3. 技术稽核员（IT Auditor）：技术稽核员负责审查和评估企业的信息技术系统和数据安全控制。

他们检查网络安全、数据备份、系统访问控制和数据隐私保护等方面，确保信息系统的稳定性和安全性。

技术稽核员需要具备信息技术和网络安全方面的知识，熟悉相关的技术标准和法规。

4. 运营稽核员（Operational Auditor）：运营稽核员负责审查和评估企业的运营流程和程序，以确保其高效性和合规性。

他们分析操作过程，检查资源利用、风险管理和决策效果，并提出改进建议。

运营稽核员可以根据具体领域的需求，比如生产、采购、销售等，进行专门的运营稽核。

5. 风险管理稽核员（Risk Management Auditor）：风险管理稽核员负责审查和评估企业的风险管理系统和程序，以确保风险得到适当的管理和控制。

他们识别潜在风险，评估风险的影响和概率，检查企业的风险管理政策和流程，并提出改进建议。

风险管理稽核员通常需要具备风险管理和企业管理方面的知识。

2023年稽核岗位责任稽核岗位职责（一）一、主持本部门全面工作，负责稽核部门（稽核队）日常管理工作，组织稽核人员完成计划工作任务。

二、拟订稽核工作计划、稽核工作方案，报批后组织实施。

三、拟订、调整、完善稽核人员岗位职责和考核办法，报批后组织实施。

四、负责组织完成对所辖农村信用社机构网点及县级联社本部的序时稽核、项目稽核。

定期向主管部门、分管领导报告工作。

五、做好稽核人员任务分工，检查、考核稽核员对序时稽核、项目稽核的完成情况。

六、负责组织实施本级所管领导干部的经济责任审计和离任审计。

七、负责审查稽核报告等资料，汇总稽核情况、问题，提出处理意见或建议，报批后执行。

督促信用社和有关部门对稽核移送问题的整改、落实和反馈。

八、对稽核员反映、报告的可疑问题和重要线索，及时向上级部门、分管领导汇报并组织人员进一步核查。

重大案件（事故）按规定程序和时间及时报告。

九、拟写、审查稽核工作简报、文件、总结等工作材料。

十、对稽核人员的工作奖惩。

十一、定期召开稽核工作例会，听取稽核人员工作汇报，研究解决稽核问题。

十二、定期或不定期参加、组织稽核人员学习法律、法规和各项规章制度、办法及业务知识，完成稽核人员培训教育任务。

十三、负责稽核管理信息系统的管理、相关操作和报表数据的录入、上报等工作。

十四、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料，定期向领导报告工作。

做好单位上下、内外的协调沟通。

十五、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求，做好工作调研，提出工作意见、建议，报批后执行。

稽核岗位职责（二）一、执行酒店财务各项规章制度，服从上级领导工作的安排。

二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表和当日各种消费项目明细表，发现错漏，及时上报上级领导，确保酒店每一笔收入正确无误。

严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒绝一切违反原则的结算。

1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对；2、稽核各种优惠折扣，手续是否完备，并编制优惠折扣明细统计表；3、完成每日现金结算情况报表，包括客人人数、平均消费、餐次、营收等情况，交成本会计填制成本报表。

各种不同的稽核岗位职责范本稽核岗位职责范本：1. 内部稽核师：职责范围：- 执行内部控制程序，并对其有效性进行评估。

- 确保公司遵守相关法律法规和政策规定。

- 评估公司的风险管理体系，并提出改进建议。

- 对公司的财务报表进行审核，以确保其准确性和可靠性。

- 跟踪和调查可能存在的欺诈行为和不当行为。

- 提供给管理层有关公司运营和财务状况的详细报告。

- 提供培训和指导，以提高员工对内部控制的理解和遵守。

任职要求：- 本科及以上学历，财务、会计或相关专业优先考虑。

- 有相关领域的工作经验。

- 具备良好的沟通和分析能力。

- 熟悉相关法律法规，对内部控制有深入理解。

- 具备独立思考和解决问题的能力。

- 有良好的团队合作精神。

2. 风险管理专员：职责范围：- 根据公司的风险管理政策和程序，制定并执行风险评估计划。

- 对公司的各项业务进行风险评估和益风险评估，及时提出改进建议。

- 监督和跟踪各项风险管理措施的执行情况，并及时报告给管理层。

- 参与制定和实施公司的紧急预案。

- 提供培训和指导，以提高员工对风险管理的理解和遵守。

任职要求：- 本科及以上学历，风险管理、企业管理或相关专业优先考虑。

- 有相关领域的工作经验。

- 具备较强的风险识别和评估能力。

- 熟悉风险管理框架和工具。

- 具备良好的沟通和协调能力。

- 具备独立思考和解决问题的能力。

- 有良好的团队合作精神。

3. 合规专员：职责范围：- 根据相关法律法规和公司的合规政策，制定并执行合规管理方案。

- 监督和检查公司运营活动是否合规，及时提出改进建议。

- 跟踪和调查可能存在的违规行为，并及时报告给管理层。

- 提供培训和指导，以提高员工对合规要求的理解和遵守。

- 协助公司与监管机构的沟通和配合。

任职要求：- 本科及以上学历，法律、公司治理或相关专业优先考虑。

- 有相关领域的工作经验。

- 对相关法律法规和合规要求有深入的了解。

- 具备良好的沟通和分析能力。

- 具备独立思考和解决问题的能力。

稽核小组架构与职责分工
一、目的
根据《稽核管理办法》规定，为了保证公司各项管理制度与工作流程得以有效实施，一方面积极参与企业经营政策及其制度维护，另一方面则发掘经营缺失，提出改善建议，协助各部门解决问题，并将各项工作职责落实到个人，做到有据可依，各司其职，特组建稽核小组。

二、范围
适用于佛山市丰伟毛绒有限公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。

三、稽核小组架构
（一）、稽核小组成员：
1、组长：由总经理担任
2、副组长：由行政人事部经理担任
3、执行干事：由行政人事文员担任
4、稽核专员：由各部门经理指派专人负责（注：各部门指定稽核专员必须为副主管级或以上人员）。

（二）、稽核小组架构
（三）、职责分工
1、组长（总经理）：
1.1确定稽核小组的成员与分工；
1.2 稽核计划的审批；
1.3稽核结果、改善通知书、整改报告、奖惩的审核。

2、副组长（行政人事部经理）：
2.1具体稽核计划的制订；
2.2稽核工作的组织实施与异常处理；
2.3稽核会议的召开与组织；
2.4稽核结果的运用与通报。

3、执行干事（行政人事部文员）：
3.1稽核工作的各种通知传达；
3.2负责稽核工作中的文件收集、打印与下发并存档；
3.3配合稽核小组做好稽核相关工作。

4、稽核专员（各部门指定人员）：
4.1由稽核副组长根据稽核计划进行统筹安排；
4.2按稽核计划与稽核要求进行稽核工作；
4.3负责稽核工作实施的真实性。

四、执行标准：参照《稽核管理办法执行》。

五、本架构经总经理批准后实行，由行政人事部负责解释。

稽核审计部内部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。

稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。

各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。

其职责是：1、完成日常行政工作。

主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。

二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。

其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“内部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及内部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。

三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。

稽核小组职责稽核管理办法1.0 目的为加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发集团及公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制订本管理办法。

2.0 适用范围集团各中心部门、各专案、项目各岗位。

3.0 权责3.1 稽核小组权责3.1.1 稽核小组代表总裁对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按集团及公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.1.4 有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。

3.2 稽核小组组长权责3.2.1 接受委员会主委所分配的稽核工作任务；3.2.2 为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议；3.2,3 主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；3.2.4 为稽核专员和集团及公司员工的稽核工作提供建议或指导；3.2.5 对稽核专员的工作进行检查和跟进。

3.3 稽核专员权责3.3.1 按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务；3.3.2 按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》的填制和上交；3.3.3 稽核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。

4.0 稽核小组组织架构4.1 稽核小组直属主委，对董事长直接负责；4.2 建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组；4.3 组织架构及人员配置。

稽核组长：陈佩枫稽核专员：行政中心计划控制成员、洪永方（工程部）、黄静文（业务部）4.4 稽核小组人事任免决定4.4.1 稽核小组人事任免由主委或稽核小组组长决定；4.4.2 稽核小组储备成员经主委或稽核小组成员推举在稽核例会讨论后报总裁审批。

5.0 稽核内容5.1 工作职责；5.2 作业流程；5.3 程序文件；5.4 管理办法；5.5 操作指引；5.6 规章制度执行；5.7 6S ;5.8 上班考勤、纪律；5.9 绩效管理；5.10 工程建设；5.11专案任务；5.12 会议决议的执行；5.13 《内部联络单》的执行；5.14 专案计划、日常工作计划、PDCA总结。

公司稽核部工作岗位职责
1．财务稽核：
（l）审核各项支出凭证。

（2）审核各项收入账项。

（3）审核各项摊提折旧。

（4）审核应收应付、预收预付账项。

（5）审核原物料、成品、在制品、存货估价。

（6）审核各厂厂务费用分摊方法。

（7）审核有关本企业所属各厂、各营业所、门市部、各厂仓库的财务。

（8）审核营利事业所得税申报表及其他有关奖励减免项目。

（9）其他有关调整记账科目，变更计算方法，减少支出的建议事项。

2．业务稽核：
（l）审核各处厂业务计划工作进度。

（2）查核各处厂工作之进行是否依照规定。

（3）追踪各项会议决定办理事项。

（4）其他与业务稽核有关的事项。

3．财务稽核：
（l）审核有关财产的购置或处理。

（2）审核有关原物料采购招标比价的监督及价格。

（3）审查有关对外订立的财物契约。

（4）抽查有关本企业及所属分支机构的现金、票据、有价证券、应收账款等。

（5）抽查有关财产及原物料成品库存。

（6）其他与财务稽核有关的事项。

稽核科职责及岗位设置
一、负责辖区
（一）负责本辖区参保单位缴费人数、基数的核定，采取方式书面稽核、实地稽核
（二）负责本辖区参保单位和个人社会保险各项待遇支付的稽核
（三）负责本级经办机构经办流程制定、执行和内部控制管理及监督
（四）负责本辖区举报、转办的案件的受理和答复，外地协查函调查取证
（五）负责本辖区下级经办机构的社保稽核指导管理工作（六）参与局经办机构业务人员岗位分工计算机权限的工作二、岗位设置
（一）征缴岗：分为书面稽核和实地稽核，书面稽核4人，实地稽核岗4人。

（二）待遇支付岗：分为养老失业支付岗（包含居民养老）和医疗工伤生育支付岗（包含居民医疗），养老失业支
付岗4人，医疗工伤生育支付岗6人。

备注：医生2名（三）内控监督岗：养老失业支付监督岗，医疗工伤生育支付岗，社会保险征缴结算监督岗，社会保险待遇支付
结算监督岗，养老失业支付岗2人，医疗工伤生育支付
岗3人，社会保险征缴结算监督岗2人，社会保险待遇
支付结算监督岗2人。

（四）举报受理处理岗：2人。

（五）档案征集，数据调取分析岗：2人。

备注：数据管理员2名。