知识产权人力资源控制程序

（1）技术秘密：产品工艺操作流程、产品技术参数标准、新产品鉴定资料、实验结果及实验记录、产品生产配方、产品制造方法、生产过程的检验测试记录、产品生产过程的质量控制记录等。

（2）经营秘密：公司经营决策、营销计划、定价策略、销售网络、客户信息、商业函件、合同订单、招投标标底及标书、核心供应商信息、进价策略及采购渠道、主要原辅材料指标、财务信息资料等。

（3）管理秘密：公司人力资源计划、人力资源结构、薪酬方案、员工档案、体系内部审核结果、管理评审结果、ERP信息资料、各部门电子档案、公司的电子邮件等。

（4）公司特别指定的研发、生产、经营、管理的秘密。

4.2 秘密级别管理公司商业秘密管理按照重要性分为绝密级、机密级、秘密级三个等级。

4.2.1 绝密级是最重要的商业秘密，泄露会使公司的安全和根本利益遭受特别严重的损害，主要包括以下内容：（1）公司股份构成，投资情况，新产品、新技术、新设备的开发研制资料，各种产品配方等；（2）公司总体发展规划、经营战略、营销策略、商务谈判内容、正式合同和协议文书；（3）公司重要会议的会议纪要。

4.2.2 机密级是重要的商业秘密，泄露会使公司的安全和利益遭受严重的损害，主要包括以下内容：（1）产品工艺流程图、工艺操作规程、产品技术参数标准、新产品鉴定资料、实验结果及实验记录、产品生产配方、产品生产过程的检验记录及质量控制记录等；（2）获得竞争对手情况的方法、渠道及公司相应对策；（3）公司与外部高层人士、科研人员的来往情况及其载体；（4）公司薪金制度，财务专用印签、账号，保险柜密码，月度、季度、年度财务预、决算报告及各类财务、统计报表，电脑开启密码，重要磁盘、磁带的内容及其存放位置；（5）尚未公布的人事安排及高层管理人员的考核评价；（6）专利、商标的申请注册全部资料及授权证明。

4.2.3 秘密级是一般的商业秘密，泄露会使公司的安全和利益遭受损害，主要包括以下内容：（1）人力资源结构、薪酬方案、员工档案；（2）体系内部审核结果、管理评审结果；（3）ERP信息资料、服务器备份数据资料、各部门电子档案、公司的电子邮件。

知识产权保密控制程序知识产权保密控制程序1目的为保护公司的有形、无形资产安全，加强安全保密工作，使公司所拥有的知识产权在生产经营活动中能够充分利用，合法权益不受侵害，使公司长期、稳定、高效的发展，特制订本制度以加强对公司秘密的管理。

2适用范围本规定适用于本公司商业秘密的管理工作。

3职责知识产权管理部门和行政部（含采购）为公司保密管理工作职能部门，负责保密工作的计划、实施、检查、管理，组织有关人员对窃密、泄密、失密案件进行调查和处理。

各部门负责本部门涉及到的所有需保密事项的信息管理。

全体员工对本职工作范围内所掌握的商业秘密，均负有保密的责任和义务。

4管理程序4.1保密范围本制度所规定的公司秘密主要包括但不限于以下事项：技术秘密，是指能为公司带来经济利益、具有实用性的技术信息、设计方案等，包括但不限于：技术信息、工程设计、研发策略、科研专利、研究开发记录、技术报告、检测报告、实验数据、实验结果、工艺配比、制作方法、施工工艺、产品样品、知识产权、数据库、设计图纸等；财务秘密，包括但不限于公司的财务经营状况、预决算报告及各类财务报表、资产信息、价格统计、相关合同管理及相关统计数字。

人事秘密，主要是与公司人力资源现状、招聘计划、员工隐私、劳资状况等相关的信息。

包括但不限于：人事档案、劳动合同、职员工资、招聘计划、人事规划、人资纠纷等；商务秘密，包括但不限于：客户名单、供应商名单、定价政策、产销策略、货源渠道、招投标中底标底及标书内容等；日常秘密：主要包括日常需保密的文件文档、资料等；一般性决定、决议、通告、通知、行政管理资料等内部文件不属于保密范畴。

4.2密级管理1、按文件重要程度分为三级，分别为“绝密级”、“机密级”、"秘密级”。

1)“绝密级”是最重要的文件，泄露会使公司的安全和利益遭受特别严重的损害。

包括：所有产品的技术总结报告、技术配方、工艺卡片、技术通知、原材料和产品的编码方法、工程设计；经营决策、营销规划、市场调查和预测报告、促销方案、定价策略、商业函电；成本核算、销售核算、内部会计报告与分析；项目投资策略及方案、股权调整方案、董事会会议记录及相关决议；人力资源发展计划、薪酬方案、中高级职员的全部资料、兼职和聘用人员的合同协议、内部各考核体系考核资料。

人力资源DC人力资源控制程序人力资源DC是由美国国家卫生研究院（National Institutes of Health，NIH）建立的巨型生物医学研究机构，致力于研究人类生理、生物学和遗传学，为推进医学研究提供强大的支持。

作为生物医学研究机构，人力资源DC的人力资源控制程序是必不可少的，下面将从程序的概念、目的、流程以及实施要点等方面进行详细的阐述。

一、人力资源控制程序的概念人力资源控制程序是为了保证人力资源的科学合理配置，使其发挥最大的价值并促进组织的发展而制定的程序。

在人力资源控制程序中，需要对人才的招聘、培养、管理和离职进行全面的规划和管理。

同时，还需要将企业的战略和发展计划与人力资源控制程序密切结合起来，确保组织达到最佳的效益。

二、人力资源控制程序的目的1.提高人力资源的使用效益，为企业的战略决策提供有效的支持。

2.确保人力资源的稳定性和可持续性，保障企业的长期发展。

3.提高员工的满意度和忠诚度，增强企业的凝聚力。

4.降低招聘和培训成本，节约企业的运营成本。

5.增强企业的持续竞争优势，提高组织的适应性和灵活性。

三、人力资源控制程序的流程1.战略和业务计划的制定：人力资源控制程序的制定需要立足于企业的战略和业务计划上，确保人力资源控制程序符合组织的长期发展需要。

2.人力资源规划：人力资源规划包括了人力资源分析、需求预测、缺口分析等步骤，从而为后续的招聘、培训、激励等决策提供科学依据。

3.招聘和选用：根据缺口分析的结果，对所需人才进行招聘和选用，确保招聘流程的合规性和公正性。

4.培训和发展：在招聘和选用新人的同时，也需要对现有员工进行培训和发展，以提高组织的整体素质和员工的职业素质。

5.绩效管理：绩效管理是人力资源控制程序的重要组成部分，通过对员工绩效的评估和激励，提高员工的工作效率和工作质量。

6.福利和待遇管理：为员工提供适当的薪酬、福利和职业发展机会，提高员工的满意度和忠诚度，增强企业的凝聚力。

1、目的对承担影响产品符合性的人员规定相应岗位的能力要求，并采取措施或进行培训以胜任规定要求。

2、适用范围适用于承担影响产品符合性、企业管理体系工作有关的所有人员，包括全日制、非全日制、培训、实习和劳务派遣人员包括临时聘用的人员，必要时还包括供方的人员。

3、术语、缩略语本程序采用质量手册中的术语及缩略语。

4、职责4.1人力资源部a、负责编制公司各岗位的《岗位说明书》；b、负责公司“年度培训计划”的制定以及监督实施；c、负责上岗基础教育；d、负责组织对在岗人员对管理体系要求的满足状况及培训效果进行评估与再评估；f、负责建立与保管公司员工的人事档案与健康档案。

4.2各部门负责人负责本部门员工的岗位技能培训以及相关业务培训；4.3管理者代表a、负责审核《岗位说明书》；4.4总经理a、批准由人力资源部编制的“XXXX年度培训计划”，批准《岗位说明书》；5、工作程序5.1人力资源配备与管理5.1.1岗位入职条件规定a、人力资源部编制公司各岗位《岗位说明书》，明确对各部门负责人的教育、培训、工作技能、经验等的具体要求，《岗位说明书》由管理者代表审核后交总经理批准；b、批准后的岗位入职条件规定交予人力资源部，作为选择、招聘、解雇和安排人员的主要依据；5.1.2各部门负责人应采用走动式管理，随时都可以对本部门员工进行现场考核。

对不能胜任本职工作的人员，须及时采取措施或安排培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与承担的工作相适应。

5.1.3 人力资源部对在岗的生产、技术、品质管理负责人进行半年一次至少一年一次的考核，对其能力进行评价与再评价，对关键工序和特殊岗位及质检人员进行一年一次的评价与再评价，对上述人员进行评价后不符合岗位要求的进行培训与再培训，直至符合岗位要求或辞退处理。

5.1.4 由人力资源部组织对接触物料或产品的员工进行每年至少一次的食品药品从业人员健康体检。

体检内容必须包括皮肤病检查，肝功能检测，大便化验等内容，或者经医院检查由药监部门（市场监督管理局）制作颁发的食品安全或医药行业从业人员健康证。

知识产权文件控制程序知识产权文件控制程序1目的编制本程序的目的是明确公司文件的编制、审批、标识、使用、更改、贮存和作废文件的管理、处置要求，以对公司体系文件进行有效控制。

2适用范围本程序适用于公司所有文件的管理。

3职责1、总经理及其高管层负责知识产权方针和目标的制订、知识产权管理手册、程序的评审和批准。

2、知识产权管理部门负责知识产权文件、记录管理的监督工作。

3、各部门经理负责本部门文件的编制、更改、报废、评审，并报总经理批准。

4、管理部负责公司文件的编制、分发、保存和管理。

4总则4.1文件的范围公司的文件包括为确保知识产权管理体系及其过程有效策划、运行和控制所要求的文件，主要有：1、形成文件的知识产权管理体系的方针和目标；2、知识产权管理手册；3、知识产权控制程序文件；4、为确保过程有效策划、运行和控制所要求的文件，如产品标准、工艺规程等；5、GB/T29490-2013标准、知识产权管理手册、程序文件、管理制度、记录文件等；6、外来文件，与知识产权相关的国家标准、法律、法规、地方条例、行业协会文件、地方政府文件、行政决定、司法判决、律师函件等。

4.2文件的分类1、按受控要求分受控文件：公司内部使用、具有企业法规性质、在工作和活动必须遵守的文件（包括提供给认证机构的体系文件等），公司对此类文件负有更改责任。

非受控文件：提供给外部赠阅、仅供外部参考、不具有约束力的文件，公司对此类文件不负更改责任。

2、按文件来源分内部文件、外来文件。

3、按文件密级分秘密、机密、绝密4、按文件类别分管理性文件、技术性文件和记录文件1）管理性文件：包括管理体系手册、程序文件、计划、管理制度、外来管理性文件资料；2）技术性文件：包括产品标准、图样、工艺文件、检验规程、作业指导书和外来技术文件资料；3）记录文件：管理体系正常运行所需的各类记录表式。

4.3文件控制要求文件控制应做到：1、文件发布前得到审核和批准，以确保文件是充分与适宜的；2、按规定对文件进行评审与更新，并再次审核和批准；3、确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4、确保在使用处可获得适用文件的有效版本；5、确保文件保持清晰、易于识别；6、按文件类别、秘密级别进行管理；7、确保外来文件的来源及取得时间可识别，并控制其分发；8、防止作废文件非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当标识。

文件制修订记录1.1 为了规范保密管理工作，对保密过程进行有效控制，防止泄密行为的发生，特制定本管理程序。

2 适用范围2.1适用于本公司保密事项全过程的管理。

3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》3.2 IPGL-05商业秘密管理制度4 术语及定义4.1 绝密：最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害。

4.2 机密：重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受严重的损害。

4.3 秘密：一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。

4.4 秘密载体：是指以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载企业秘密信息的纸介质、磁介质、光盘等各类物品。

磁介质载体包括计算机硬盘、软盘和录音带、录像带等。

4.5 泄密：指使公司秘密被不应知悉者知悉的，或使公司秘密超过了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。

4.6 商业秘密：指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。

5 职责5.1知识产权部：负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。

5.2人力资源部：负责与员工签订保密责任书（保密协议）。

5.3相关部门（以下统称涉密部门）：负责本部门保密管理具体工作，负有严格遵守公司保密制度的责任和义务。

6 程序内容6.1保密工作开展和检查6.1.1 保密工作归口部门知识产权部负责开展公司的整体保密管理工作，负责保密事项的归口管理，负责对公司范围内的保密管理工作的指导、监督和检查。

6.1.2 保密工作的开展开展保密工作前，由知识产权部起草下发知识产权管理文件，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起按照《保密管理程序》的要求开展保密工作。

各部门负责界定各自的涉密人员、涉密载体、涉密设备，并开展日常管理。

涉密区域由知识产权部负责界定，并要求涉密区域所在部门开展日常管理。

知识产权保密控制程序（GB/T29490-2013）1.0目的为了加强公司管理，保护公司专利、商标、商业秘密等相关知识产权利益，确定员工保守公司秘密的责任。

2.0适用范围本程序适用于公司全体员工、涉密区域及设备的保密工作。

3.0职责3.1总经理负责公司所有知识产权需保密事项的统筹工作，批准涉密文件的借阅、复印。

3.2各部门负责本部门涉及到的所有需保密事项的信息管理。

4.0定义4.1商业秘密：商业秘密是公司在生产经营活动中产生的生产、经营、科研、产品的注册申报方面的信息。

包括经营类商业秘密和技术类商业秘密。

4.2泄密：有下列行为之一的均视为泄密。

4.2.1使商业秘密信息被不应知悉者知悉的；4.2.2使公司知识产权信息超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。

4.3保密区域：产生或保存商业秘密相关的区域。

4.4涉密人员：可能接触到商业秘密的人员。

4.5涉密设备：存储商业秘密的设备。

5.0工作程序5.1涉密人员研发部编制《商业秘密规定一览表》，明确涉密人员、接触权限、秘密的种类和分级、保密期限。

经管理者代表审核，总经理批准后，下发各部门。

5.2涉密区域5.2.1研发部编制《涉密区域一览表》，经管理者代表审核，总经理批准后，下发各部门。

5.2.2业务来访因工作业务来访时，外来人员在门卫处填写入厂登记表，明确被访人员或部门。

由门卫落实后，方可进入厂区。

被访人员负责全程陪同，如需会谈时，应在接待室进行，不允许在涉密区域进行。

5.2.3外来参观5.2.3.1接待部门填写《参观申请表》，经研发部批准后，接待部门实施。

5.2.3.2接待人全程陪同，实际参观区域不得超过申请参观的区域，并且不得进行拍摄活动。

5.3涉密设备5.3.1各责任部门配合研发部编制《涉密设备台账》，内容包括设备编号、使用人、涉密等级等信息，以加强监控。

5.3.2各部门所有计算机都设定开机密码，非本岗位人员不得随意接触其他岗位涉密设备。

修订履历1 目的对承担公司知识产权管理职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。

2 适用范围本程序适用于公司知识产权管理体系的所有人员，包括各部门兼职人员、知识产权负责人。

3 职责3.1 人力资源部3.1.1 负责编制知识产权管理人员的《岗位说明书》。

3.1.2 负责公司知识产权培训计划的制定及监督实施。

3.1.3 负责对公司不同层次的人员按业务领域和岗位要求进行知识产权教育培训。

3.1.4 负责与员工签订有关知识产权的劳动合同，合同中应当明确约定知识产权权属、保密、发明人权利义务，必要时应约定竞业限制和补偿条款。

3.1.5 负责对入职人员进行适当的知识产权背景调查。

3.1.6 负责对离职员工进行相应的知识产权事项提醒。

3.1.7 负责编制相关文件，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。

3.2 知识产权管理者代表/总经理3.2.1 负责批准公司《培训计划》、《岗位说明书》。

3.2.2 负责批准《保密协议》。

4 术语及定义无5 程序5.1 人才需求5.1.1、需求部门根据部门业务情况或人员情况，提出人才需求5.1.2、人力资源部从教育、培训、技能和经历等方面考虑，编制知识产权管理人员《岗位说明书》5.2 入职招聘5.2.1、入职招聘员工需填写《入职知识产权背景调查表》，进行有相关知识产权背景调查；对与知识产权密切岗位还应签署知识产权声明文件。

5.2.2新入职的员工都应当签订劳动合同，合同中除约定知识产权权属、保密条款外，对与知识产权密切岗位还应当明确与知识产权相关的权利和义务；对于涉密人员还要补充签署《保密协议》，协议里约定知识产权保护条款，涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉密人员清单》。

5.3 员工培训人力资源部制定《知识产权年度培训计划》，根据培训计划组织相关人员培训，培训按照知识产权工作人员，中、高层管理人员，研发人员和全体员工进行分类别分批次培训，并形成《培训实施情况记录》。

企业知识产权管理制度企业知识产权管理制度如下：第一章总则第一条为保护本企业持有的知识产权，加强知识产权管理。

鼓励发明创造，根据国务院《关于进一步加强知识产权保护工作的决定》的要求，制定本办法。

第二条本办法所称的知识产权包括《专利法》、《著作权法》、《商标法》、《反不正当竞争法》等有关法律所规定的权利，其中主要包括：(一) 专利权：主要包括新物质、新材料、新产品、新技术、新工艺、新配方、新设计的专利申请权、专利权、专利实施许可权等。

(二) 商标权：本企业拥有的注册商标专用权。

(三)著作权：主要利用单位的物质技术条件创作，并由单位承担责任的工程设计、产品设计图纸及其说明，计算机软件、集成电路布图设计、地图、摄影、录音、录相等职务作品的著作权;有本企业提供资金或者资料等为创作条件，组织人员进行创作的作品所享有的著作权。

(四)商业秘密(含技术和经营秘密)：主要是不为公众所知悉，只属本企业拥有的经营管理、工程、设计、市尝租赁、服务信息等。

(五) 其他单位单位委托本企业承担的科研任务并负有保密义务的科技成果权。

(六) 本企业引进的专利。

商标、著作、计算机软件等知识权。

(七) 《反不正当竞争法》所赋予的权利，入商号、域名、网络地址专用等。

第三条企业各级领导、各部门应当采取切实措施加强对企业知识产权工作的管理，增强员工知识产权法律保护意识，维护企业无形资产的合法权益。

第四条企业的知识产权受国家法律保护，任何组织、个人不得侵犯。

凡本企业(包括企业总部。

分公司及各地的分支机构，下同)的员工(包含企业各级领导、无固定期限的员工、合同制员工、暂时工等，下同) ，或者来本企业实习、学习、进修或者合作研究的研究人员，均应遵守本办法。

第二章管理机构和责任第五条本企业成立知识产权领导小组，由企业董事长、总经理、主管副总经理及总经办、技术开辟部、法务部、人力资源部、市场部、客户服务部、保密室、财务部等负责人组成，董事长为领导小组组长。

知识产权人力资源控制程序1.目的对公司知识产权相关工作的人员，提供教育、培训，确保满足其满足知识产权相关岗位要求。

2.适用范围本程序适用于公司知识产权相关工作人员，岗位任职要求、培训、入职、离职、激励所需的控制。

3.定义无。

4.职责权限人力资源部是公司知识产权人力方面的归口部门。

4.1负责根据各部门需求，编制知识产权相关人员岗位说明书。

4.2负责组织并实施公司知识产权相关人员所需的培训。

4.3负责签订合同时与知识产权相关人员签订保密协议、竞业禁止协议。

4.4负责对新进知识产权相关人员进行背景调查，对知识产权核心人员签署知识产权声明文件。

4.5负责员工离职的知识产权提醒。

4.6负责按公司知识产权奖惩制度实施奖惩。

5.工作程序5.1知识产权岗位任职要求5.1.1各部门提供本部门知识产权相关人员名单，并编制相关人员《知识产权岗位说明书》，明确岗位职责及岗位任职要求，经审批后，交人力资源部。

a)各部门负责人级《知识产权岗位说明书》，由管理者代表审核，总经理批准。

b)负责人级以下，由部门负责人审核，管理者代表批准。

5.1.2人力资源部汇总各部门提供的《知识产权岗位说明书》，作为人员招聘、培训的依据。

5.1.3新增编制的岗位，由用人单位编制《知识产权岗位说明书》按5.1.1、5.1.2条款执行。

5.2人员招聘入职5.2.1需招聘公司知识产权相关岗位人员，由人力资源部依据《知识产权岗位说明书》实施招聘。

5.2.2招聘过程中，人力资源部应对知识产权相关人员进行知识产权背景调查。

员工入职时应签订《入职员工知识产权背景调查表》。

5.2.3新入职的知识产权核心人员还需签订《入职知识产权声明》。

5.3人事合同5.3.1新进知识产权相关人员由人力资源部办理入职手续，并签订劳动合同，约定相关知识产权条款。

5.3.2知识产权核心人员视情况经总经理核准后，还需约定《保密协议》或《竞业禁止协议》及相关补偿条款。

5.4教育培训5.4.1入职培训5.4.1.1新入职知识产权相关人员，由人力资源部与用人单位确定所需的知识产权培训。

知识产权风险管理程序（GB/T29490-2013）1、目的对公司与知识产权相关的工作进行风险防范保护，以减少公司知识产权风险，特制定本程序。

2、适用范围适用于公司所有与知识产权相关环节的风险管理。

3、职责3.1知识产权办负责本公司知识产权风险防范的综合管理，负责生产、办公设备及软件侵权风险防范；3.2销售部负责市场知识产权监控。

4、工作程序4.1办公设备及软件侵权风险控制4.1.1意识培训知识产权办负责组织对本公司员工进行有关办公设备和软件知识产权的普及培训，使员工知悉法律风险，提高版权意识，具体执行《知识产权人力资源控制程序》。

4.1.2实现企业软件正版化。

知识产权办在公司办公设备的采购过程中，应对供方提出正版预装软件要求，制定合同样本，确保办公设备预装软件不侵犯软件著作权。

4.2生产设备及软件侵权风险控制采购部在生产设备及软件的采购过程中，依据《采购知识产权控制程序》对供方进行初次评估和年审，必要时要求供方出具知识产权声明，并且采用统一的采购合同样本，以降低公司生产设备及软件的知识产权侵权风险。

4.3产品销售市场知识产权定期监控知识产权办每季度对企业在售产品的产品知识产权情况从产品宣传方案、电子媒体宣传方案等方面进行监控，填写《产品监控记录》，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案。

4.4风险预防预案知识产权办编制《知识产权风险规避预案》，为风险监控发现的潜在风险提供规避依据。

5、相关文件《知识产权人力资源控制程序》《采购知识产权控制程序》《知识产权风险规避预案》6、记录及附录产品销售前产品知识产权状况分析记录产品销售前产品知识产权状况分析记录.d公司知识产权风险分析记录表公司知识产权风险分析记录表.doc产品监控记录产品销售市场知识产权是否被侵权监控记。

最新GBT294902022知识产权管理体系一整套程序文件IPMS-0201-2022知识产权文件控制程序IPMS-0202-2022知识产权外来文件与记录控制程序IPMS-0203-2022法律法规程序IPMS-0204-2022知识产权信息资源控制程序IPMS-0205-2022知识产权管理评审控制程序IPMS-0206-2022知识产权人力资源控制程序IPMS-0207-2022知识产权基础设施控制程序IPMS-0208-2022知识产权财务资源控制程序IPMS-0210-2022知识产权获取控制程序IPMS-0211-2022知识产权维护控制程序IPMS-0212-2022知识产权运用控制程序IPMS-0213-2022知识产权风险管理控制程序IPMS-0214-2022知识产权争议处理控制程序IPMS-0215-2022知识产权合同管理控制程序IPMS-0216-2022知识产权保密控制程序IPMS-0217-2022研发知识产权控制程序IPMS-0218-2022采购知识产权控制程序IPMS-0219-2022生产知识产权控制程序IPMS-0220-2022销售知识产权控制程序IPMS-0221-2022知识产权内部审核控制程序IPMS-0222-2022数据分析与改进程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序2022年02月20日发布2022年03月01日实施某某某某某某某某某某某某某某发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。

2、范围本程序适用于某某公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。

3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。

——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；——负责管理体系文件各版本的归档和保管；——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。

企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板（文件144页+记录表格94页+文件记录清单2页=240页）文件清单序号文件名称文件编号1 知识产权管理手册IPM-012 文件控制程序IPCX-0013 外来文件和记录控制程序IPCX-0024 法律法规和其他要求控制程序IPCX-0035 管理评审控制程序IPCX-0046 人力资源管理控制程序IPCX-0057 知识产权信息资源控制程序IPCX-0068 知识产权获取控制程序IPCX-0079 知识产权维护控制程序IPCX-00810 知识产权实施、许可和转让控制程序IPCX-00911 知识产权风险管理控制程序IPCX-01012 知识产权法律纠纷处理控制程序IPCX-01113 涉外贸易知识产权保护控制程序IPCX-01214 合同管理控制程序IPCX-01315 保密管理程序IPCX-01416 立项知识产权控制程序IPCX-01517 研究开发知识产权控制程序IPCX-01618 采购知识产权控制程序IPCX-01719 生产过程知识产权控制程序IPCX-01820 销售和售后知识产权控制程序IPCX-01921 内部审核控制程序IPCX-02022 知识产权检索控制程序IPCX-02123 知识产权管理总则IPGL-0124 专利管理制度IPGL-0225 商标管理制度IPGL-0326 企业著作权管理制度IPGL-0427 商业秘密管理制度IPGL-0528 知识产权奖罚制度IPGL-0629 知识产权应急方案IPGL-0730 知识产权管理绩效考核办法IPGL-0831 标准要求与体系文件对照说明IPGL-09注：序号1对应的文件为体系手册，一级文件；序号2~22为程序文件，二级文件；序号23~31为制度、指导类文件，三级文件。

企业知识产权管理规范贯标全套程序文件与记录表格模板记录表格清单（文件关联的表单共79份，已全部整理到本文档中）注：因页面限制，以上未列举完的表单在手册附件2中有详细的记录管理清单，包含保存部门、保管方式、保存期限等要求。

某某科技电子有限公司5程序文件程序文件是某某科技电子有限公司（以下简称“公司”）在日常运营中必备的重要文档，用于规范和指导公司内部各项工作。

本文将对公司的五大程序文件进行介绍和解读，包括质量管理程序文件、安全管理程序文件、人力资源管理程序文件、项目管理程序文件和知识产权保护程序文件。

一、质量管理程序文件质量管理是公司持续发展的基石，为确保产品和服务的质量，公司制定了一系列质量管理程序文件。

其中包括质量手册、质量目标和计划、内部审核程序、不合格品处理程序、客户投诉处理程序等。

这些程序文件旨在规范公司内部质量管理流程，确保产品的一致性和客户满意度。

质量手册是公司的质量管理体系的基础文件，详细描述了公司的质量政策、组织结构、职责和控制措施等。

质量目标和计划则明确了公司在质量管理方面的具体目标和计划，并提供量化的指标用于评估和监控。

内部审核程序是用于定期检查和评估质量管理体系有效性的过程，以确保符合相关的标准和要求。

不合格品处理程序是一个关键的质量管理环节，用于处理发现的不合格品或产品。

该程序规定了不合格品的处理流程，包括不合格品的隔离、调查原因、纠正和预防措施等。

客户投诉处理程序则规范了公司对客户投诉的处理流程，以便及时响应和解决客户的问题，保持客户的满意度。

在为客户提供产品和服务的过程中，公司高度重视安全管理，并制定了安全管理程序文件以确保员工和客户的安全。

安全管理程序文件主要包括安全政策、风险评估和管理措施、培训和意识教育、事故报告和调查等。

安全政策是公司安全管理的指导原则，明确了对安全的承诺和要求，为员工提供了清晰的安全指导。

风险评估和管理措施是用于识别和评估公司内部各个环节可能存在的风险，并采取相应的预防和控制措施。

培训和意识教育是促使员工了解并遵守安全规定的关键环节，以提高员工的安全意识和知识。

事故报告和调查程序规范了对安全事故的报告、调查和处理，以便及时采取措施防止类似的事故再次发生。

三、人力资源管理程序文件人力资源是公司最重要的资源之一，为了有效地管理和发展人力资源，公司制定了一系列人力资源管理程序文件。

（知识产权）管理评审控制程序1.目的对公司的知识产权管理体系进行有效评审，以确保知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以实现组织既定的知识产权管理体系方针、目标。

2.适用范围适用于公司知识产权管理体系的管理评审。

3.职责3.1总经理负责主持管理评审并批准评审报告。

3.2管理者代表负责组织编制管理评审计划，报总经理批准后实施。

3.3管理者代表负责管理评审的组织、协调工作，审核评审报告，以及评审后的纠正和预防措施的跟进、验证；3.4知识产权部负责收集评审资料，编制管理评审计划。

依据评审记录形成管理评审报告。

3.5与管理评审有关的各职能部门负责按计划的要求提供相关资料并参加管理评审。

3.6管理评审中总经理的指令，由责任部门负责采取措施并组织落实。

4.评审计划和准备：4.1总经理负责按策划的时间间隔（每年至少一次）对知识产权管理体系进行评审，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a.公司组织架构、产品结构生重大变化；b.发生知识产权重大事件；c.发现知识产权管理体系的严重不符合等；d.相关的法律、法规要求发生变化时。

4.2管理评审应评价知识产权管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标为内容组织评审。

4.3管理评审计划由知识产权部编制，管理者代表审核，总经理批准，在评审会议一星期前发给各部门。

4.4管理评审计划内容应包括：目的、范围、时间、地点、参加人员、评审内容及评审需准备的资料。

4.5与管理评审输入相关的部门应在要求的时间内编写书面报告，提交管理评审。

4.6参加评审的人员包括总经理、管理者代表、知识产权部和各部门负责人。

4.7管理评审采用会议形式进行。

5管理评审5.1管理评审输入5.1.1公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；5.1.2知识产权方针和目标；5.1.3公司知识产权基本情况及风险评估信息；5.1.4技术、标准发展趋势；5.1.5内部审核结果；5.1.6改进措施的实施验证情况；5.1.7以往管理评审改进指令的跟踪结果；5.1.8可能影响体系正常运行的变化，如体制、法律法规、政策等。