8[1].3内部质量审核控制程序

质量控制程序质量控制程序是一种管理和监督产品或服务质量的系统化方法。

通过制定和实施质量控制程序，企业可以确保产品或服务符合预期的质量标准，并满足客户的需求和期望。

本文将详细介绍质量控制程序的标准格式，包括程序的目的、范围、责任、程序步骤和监测方法等。

一、目的质量控制程序的目的是确保产品或服务的质量符合预期标准，并通过不断改进和监测，提高质量水平，满足客户的需求和期望。

二、范围质量控制程序适用于所有与产品或服务质量相关的环节，包括设计、生产、销售和售后服务等。

三、责任1. 高层管理者负责确立质量方针和目标，并提供必要的资源支持。

2. 质量部门负责制定和实施质量控制程序，并监测和评估其有效性。

3. 各部门负责按照质量控制程序的要求执行工作，并确保产品或服务的质量符合标准。

四、程序步骤1. 制定质量标准：根据产品或服务的特性和客户要求，制定相应的质量标准，包括外观、尺寸、性能等指标。

2. 设计质量控制计划：根据质量标准，制定质量控制计划，明确质量控制的方法、流程和要求。

3. 采购控制：与供应商合作，确保采购的原材料和零部件符合质量标准，并建立供应商评估体系。

4. 生产控制：在生产过程中，进行质量检验和监控，及时发现并纠正产品质量问题，确保产品符合质量标准。

5. 检测和测试：对产品进行检测和测试，包括外观检查、尺寸测量、性能测试等，确保产品符合质量标准。

6. 记录和报告：对质量控制过程进行记录和报告，包括检测结果、问题分析和改进措施等，以便追溯和分析。

7. 不合格品处理：对于不符合质量标准的产品，进行处理，包括修复、返工、报废等，确保不合格品不流入市场。

8. 客户投诉处理：对于客户的投诉，及时响应并进行调查和处理，采取措施防止类似问题再次发生。

9. 改进措施：根据质量控制过程中的问题和缺陷，制定改进措施，提高质量管理水平和产品质量。

五、监测方法1. 内部审核：定期进行内部审核，评估质量控制程序的有效性和符合性，发现问题并提出改进建议。

内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容,以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行.2。

适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。

3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门.3。

2 公司总经理任命内审员。

3。

3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。

3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。

3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训,并保存培训记录。

3。

6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改,审核组协助管理者代表进行跟踪验证。

4。

工作程序4。

1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少.完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款,必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。

4。

2 审核准备4。

2.1 内审员的资格条件a。

经过培训考核合格,具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录,由行政中心保存。

b。

审核员不能审核自己的工作。

4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员.4。

2。

3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括:目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。

4。

2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”,并熟悉当次审核所依据的有关文件,并经审核组长批准。

4.3 审核实施4。

3。

1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。

4.3。

2 内审员按“检查表"进行现场审核，并做好记录.4.3.3审核组长召开审核组内部会议,内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。

内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。

它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。

内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。

这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。

内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。

根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。

2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。

审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。

3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。

通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。

4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。

同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。

5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。

通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。

内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。

内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。

2.性质综合。

内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。

3.独立性。

内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。

4.预防性。

内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。

内部质量控制程序内部质量控制程序一、目的本程序规定了公司内部质量审核、过程控制、不合格品控制、纠正和预防措施等内部质量控制活动，以确保公司产品质量稳定提高，满足用户需求。

二、适用范围本程序适用于公司内部质量控制活动，包括与产品质量相关的各部门、各过程的质量控制。

三、职责1、质量管理部 a. 负责组织内部质量审核，确保审核的公正性和客观性； b. 负责监督各部门内部质量控制的实施； c. 提供内部质量控制相关培训和支持； d. 对内部质量控制活动的结果进行分析，提出改进建议。

2、各部门 a. 负责本部门的内部质量控制，确保产品质量符合要求；b. 配合质量管理部的内部质量审核和监督工作；c. 针对内部质量控制发现的问题，制定和实施相应的纠正和预防措施。

四、内部质量审核1、审核计划质量管理部每年制定内部质量审核计划，明确审核范围、频次和审核内容。

审核计划应报请总经理批准。

2、审核实施质量管理部根据审核计划组织内部质量审核，审核人员应具备相应的审核能力，并遵守审核规范。

3、审核报告质量管理部应编制内部质量审核报告，报告应真实反映审核情况，包括审核发现的问题、建议等。

审核报告应报请总经理批准。

五、过程控制1、关键过程确认公司应对关键过程进行确认，确保关键过程的质量受控。

关键过程包括但不限于原材料验收、产品检验、成品出厂等过程。

2、过程记录各部门应对产品生产过程进行详细记录，包括原材料验收记录、生产过程记录、成品检验记录等。

记录应真实、完整，可供追溯。

六、不合格品控制1、不合格品标识和隔离各部门应对不合格品进行标识和隔离，防止不合格品误用或流入市场。

2、不合格品处理不合格品应按照规定的处理程序进行处理，处理方式包括返工、报废等。

处理结果应经过质量管理部确认。

七、纠正和预防措施1、问题反馈各部门应及时反馈内部质量控制中发现的问题，包括质量缺陷、工艺不合理等。

2、原因分析质量管理部应对问题进行分析，找出原因，确定责任部门。

1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。

2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。

3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。

3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。

3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。

3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。

3.5各部门:接应内审,进行相应整改。

4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。

4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。

4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。

4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。

4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。

4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。

4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。

4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。

4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。

内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。

2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。

GJB9001C质量管理体系要求。

Q/QMS质量手册。

3术语和定义无。

4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。

4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。

4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。

4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。

4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。

4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。

5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。

策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。

b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。

6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。

6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。

b）适用的法律、法规要求。

c)公司的质量管理体系文件。

6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。

当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。

b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。

c)第三方认证或监督审核之前。

d)每季度实施滚动审核。

6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。

1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。

2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。

3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。

3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。

3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。

3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。

3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。

4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。

4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。

4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。

4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。

审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。

4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。

1.目的通过内部质量审核，审核质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。

2.范围本程序适用于公司内部质量体系审核、产品审核、及制造过程审核工作。

3.职责3.1管理者代表主持、策划和组织内部质量体系审核,负责年度体系审核计划的编制。

3.2 审核组长负责编制内部体系审核计划，交管理者代表批准后实施审核。

3.3 质量部负责主持、策划和组织内部产品（模具）审核。

3.4 工程部负责主持、策划和组织内部制造过程审核。

3.5其他相关部门应对内部质量体系审核工作进行全面的配合，对发现不合格项制定纠正措施并实施。

4.名词解释无5.程序&流程5.1体系审核流程5.2 产品（模具）审核5.2.1工程部策划和组织对每个项目（的模具）进行审核，以确保模具满足合同或技术协议约定的所有要求。

5.2.2 模具审核须在模具开发的不同阶段进行：a）设计验收阶段；b）生产准备阶段：生产计划及工艺；c）模具各主要部件的检验；d）模具厂内调试阶段：T0、T1、T2、T3，预验收；e）顾客处终验收阶段。

5.2.3 各阶段模具审核实施要求参见《产品审核作业规定》(按VDA6.5)。

5.3 制造过程审核5.3.1质量部策划和组织对每个项目的制造过程进行审核，以确保过程的适用性及有效性。

5.3.2 制造过程审核实施要求参见《过程审核作业规定》（按VDA6.7）。

5.4内审员资格审核组组长及组员应为具备资格的内部审核员，他们根据本程序的要求进行审核。

6.引用文件《文件控制程序》《记录控制程序》《过程审核作业规定》《产品审核作业规定》7.质量记录《年度审核计划》《内部体系审核实施计划》《内部体系审核查检表》《首次会议签到表》《末次会议签到表》《不合格项报告》《内部体系审核报告》《文件发放与回收表》《纠正和预防措施处理单》。

3C内部审核控制程序1 目的编制本程序的目的在于明确内部质量管理体系审核的过程和职责，识别质量管理体系运行是否有效，及时发现质量管理体系运行的有关问题，采取纠正和预防措施以使质量管理体系有效运行。

2 规范性引用文件《产品认证工厂质量保证能力要求》《质量手册》3 范围本程序适用于所有与质量管理体系有关的部门和人员、过程和活动。

4 职责4.1质量负责人负责本程序的全面贯彻和正确执行。

负责审核工作的组织和协调及年度审核计划的编制和审核组长的任命。

4.2各相关部门（包括厂长）负责审核工作的参与和配合，并对提出的不合格项制订并实施相应的纠正或预防措施。

4.3内部审核员负责实施审核计划，编制审核记录并对审核结果的真实性、正确性、公正性负责。

5 程序5.1审核的安排5.1.1 质量负责人每年初应编制《年度内部质量体系审核计划》，并报厂长批准。

5.1.2制订计划时要考虑过程和区域的状况和重要性以及已往审核的结果，计划应规定审核的准则、范围、频次和方法。

本厂与质量有关的职能部门每年至少要接受一次审核，当出现下列情况时，可以适当增加频次或进行集中年度内审。

a)公司机构、管理体系发生重大变化时；b)出现重大质量事故或用户连续某一环节进行投诉时；c)在接受第二、第三方审核或检查之前；d)外部要求的变更或法律、法规、标准等变更时；e)认证产品有变化时（标准、结构、关键工艺、安全件变更等）。

5.2审核前的准备5.2.1 审核工作必须由有资格而且与被审核区域工作无关的人员负责。

5.2.2内部质量管理体系审核员必须经过有关机构的专门培训、考核合格、具备资格。

5.2.3质量负责人指定内部审核员组成审核组、任命审核组长，审核组必须由2人或2人以上组成。

并由审核组长编制本次审核活动的《审核实施计划表》（审核目的、依据、审核组成员、方法、时间、涉及范围等），报质量负责人批准。

5.2.4 准备必要的应用文件，应用文件包括：a)《审核实施日程表》和《审核检查表》以及上次审核的不符合纠正记录等;b)《不合格项报告》；c)《内部质量管理体系审核报告》。

1 目的验证公司的质量管理体系是否符合自身质量管理体系要求及标准的要求，验证质量管理体系是否得到有效的实施和保持，为保证质量管理体系有效运行及持续改进提供依据。

2 范围适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。

3 职责3.1管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划，处理审核组与受审核方的争议。

3.2审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。

3.3受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

3.4 负责内部审核资料的归档保存。

4 程序4.1审核计划4.1.1年度内审：每年由管理者代表组织相关人员制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后发放。

在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核。

a）法律法规及其他外部要求变化；b）相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求；c）发生重大的质量事故；d）管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）。

4.1.2年度内审计划的内容：根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。

审核计划的主要内容：a）审核目的、范围和依据；b）受审核部门及时间（月份）。

4.2审核前的准备4.2.1审核组的组成：a）审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命，也可聘用外部有资格的人员担任。

由提出内审员的能力要求并定期对内审员进行考核，以确保内部审核员具有相应的能力；b）必须保证审核人员客观公正，审核人员须与被审核部门无直接责任关系。

c）管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。

4.2.2在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《内部审核计划》并进行任务分工。

4.2.3《内部审核计划》的内容：a）审核的目的、范围和依据；b）审核组成员（明确审核组长及分组）；c）审核时间及日程安排；d）受审核部门及审核内容。

内部审核控制程序IATF169491.目的系统地进行质量体系审核，验证质量活动、过程活动和相关结果的有效性是否符合质量体系文件的规定，是否满足质量方针和目标的要求，确保质量体系有效运行和持续改进。

2.范围适用于本厂内部质量体系审核、过程审核和产品审核。

3.职责3.1总经理负责批准组织年度内审计划。

3.2质量代表全面负责内部质量管理体系及过程和产品的审核工作、选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划和批准审核实施计划和内审报告。

3.3内审组长负责编制、实施本次内审计划、编写内审报告、组织协调内审活动的展开。

3.4各部门配合公司做好内部审核工作。

4.术语和定义、依据4.1、质量审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标的、有系统的、独立的检查。

4.2、过程审核：用于检查产品是否符合质量要求、过程是否受控和有能力。

4.3、产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合情况。

4.4依据标准：本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款9.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4编制。

4.程序4.1质量审核规划（内部质量审核年度计划）：⑴由质量代表组织内部质量审核人员在每年年初对内部质量审核活动进行策划，编制《内部质量审核年度计划》，具体要求如下：①当体系初步运行、顾客投诉增加、重大质量事故、组织机构重大变动、社会环境重大变化、人员重大异动时需及时进行补充审核。

补充审核可针对相关过程进行。

②质量管理体系审核和过程质量审核应确保每年至少进行一次审核；产品质量审核应确保每个系列产品每年至少进行一次审核。

③年初由品质部编制“年度质量审核计划”，质量代表委派审核组长，选择审核员；审核员必须具备相应素质与被审核区域无直接责任而独立于受审核部门。

审核组长分配审核任务，考虑审核活动的实际情况和重要性来编制日程计划并经质量代表批准。

内部审核控制程序概述首先，什么是内部审核控制程序？内部审核控制程序指的是一个组织或企业在日常运营中实施的一种保证财务报告准确和遵守法规的重要制度。

内部审核控制程序的目的是确保组织内部的经营、财务和管理活动符合法律法规要求，同时也保证了业务的高效性和可靠性。

内部审核控制流程内部审核控制程序的核心流程包括以下几个步骤：1. 确认审核目的内部审核的目的各不相同，需要根据具体情况制定合适的审核流程。

例如，某公司希望确认其财务报告的准确性，那么内部审核的流程就应该围绕这个目的来制定。

2. 设计审核计划审核计划应当细化到具体的工作步骤和任务，包括谁来实施、何时实施、如何实施等等。

针对不同的审核目标，可采用不同的审核方法和技术，例如文档审查、物理检查、观察和交谈等。

3. 实施审核计划内部审核应由经验丰富的审核员或者专业团队负责，他们应该具备深入了解业务流程、财务报告和内部控制制度等知识，同时应该具有熟练的审核技能。

在实施内部审核计划时，应当重点关注组织内部运营的核心环节，确保对重要信息的准确性进行甄别。

4. 发布审核报告审核报告应当记录审核过程中发现的各类问题和不符合之处，同时也应当提供相应的建议和意见。

审核报告应当更加注重析、实用性和实际性，注重揭示问题的本质和原因，提供改进的建议。

5. 监督审计跟进审核的结果应当得到组织内部的重视，并及时整改发现的问题，确保问题得以彻底解决。

内部审核报告也为组织对业务过程、财务报告和内部控制制度的改进提供了宝贵的参考意见。

内部审核流程中的控制环节内部审核流程需要各种控制环节来确保高质量实施，其中最重要的控制环节包括以下几个方面：1. 人员管理控制人员管理包含着人员的招聘、考核、培训等方面，对于内部审核流程来说，需要保障审核人员的专业技能和职业道德，让他们能够熟练、正确地完成审核的任务。

2. 审核计划的控制审核计划是整个审核大计的基础，一份合理，全面和切实可行的审核计划可以为内部审核的高效实施提供必要的保障。

内部审核控制程序1 目的实施内部质量审核，以验证和确定本公司质量活动和有关结果是否符合本公司质量体系运行规定的要求、评估公司质量体系运行的符合性、有效性为目的，进而使其不断得到改善。

2 适用范围本程序适用于对质量体系运行所有活动的审核（含质量管理体系审核、过程审核、产品质量审核等）计划的实施、审核报告的形成、纠正和预防措施的制订、实施及验证。

3 职责3.1 总经办是内部质量审核的归口管理部门，负责“年度内部质量管理体系审核计划”的制订，并负责年度内部质量审核的实施及将质量审核结果向有关部门通报。

3.2 管理者代表负有如下责任：a）组织内部审核，内部审核员的任命、内部审核组长的选定；b）对整个审核过程进行监督和协调；c）发生特殊审核对象时，决定进行与否；d）对审核结果记录的不符合项“纠正/预防措施记录表”审验后，向总经理汇报，并为管理评审提交到业务实绩报告会上。

3.3 审核组长负责建立具体的“内部审核计划”，并审核实施“审核报告”的纠正措施及确认。

3.4 审核员责任在指定的日期依据审核项目进行审核。

3.5 各接受审核部门的负责人确定相应的配合人员，接受现场审核、提供审核资料，对发现的不合格项予以认可，分析产生不合格的原因，制定并实施纠正和预防措施。

4 工作流程4.1 审核形式：审核分成定期审核和特殊审核。

4.1.1 定期审核是将审核项目一年进行一次。

4.1.2 特殊审核是在发生以下情况时，管理者代表决定特殊审核的进行：a）新建质量体系运行后，质量体系运行组织变更时；b）质量手册及程序文件有变更时；c）发生重大质量问题时；d）顾客审查及第三方审核前。

4.2 审核计划4.2.1 总经办要针对体系的全体部门，考虑业务的重要程序，以及全年度的审核结果，在年末之前制订“年度内部质量管理体系审核计划”；当需要进行特殊审核时，根据需要制定“临时审核计划”。

审核计划经管理者代表审核、报总经理核准，并在实施审核前一周发至各受审核部门，作好准备。

内部审核控制程序1目的与适用范围本程序规定了进行内部质量审核的控制要求,以验证质量活动是否符合文件要求及评价质量体系的适宜性、有效性。

本程序适用于本公司的内部质量审核。

2引用文件XXXX/QP-01(4.2) 文件和资料控制程序3职责3.1管理者代表负责制定《年度内部质量审核计划》。

3.2管理者代表负责组成审核组，任命审核组长负责全面内部质量审核工作，指定审核员。

审核员应受过内部质量审核的培训并具有资格且与受审核部门无直接责任关系。

3.3审核员准备审核文件与资料，填写《不合格项报告》，并编制《不合格项纠正/预防措施要求表》。

3.4办公室主任协助管理者代表组织和实施内部质量审核，对纠正/预防措施的实施进行协调、监督跟踪验证。

4工作程序4.1审核计划4.1.1管理者代表每年年初编制《年度内部质量审核计划》，内容包括受审核部门、审核时间。

编制年度审核计划时应根据所审核活动的实际状况和重要性安排计划，如增加审核频度。

由办公室将计划分发至有关部门和审核小组成员。

4.1.2除每年须按计划对质量体系至少进行一次全面的内部质量审核外，同时二次间隔不超过十二个月。

当出现下述情况时，须及时组织内部质量审核：a.合同对质量体系有新的要求；b.企业组织结构或产品结构发生重大变化；c.外部审核机构审核前(第三方审核前)。

4.2审核程序4.2.1审核组长于实施审核前一周向受审核部门发出《内部质量审核实施计划》，确定具体审核日程安排，报管理者代表审批。

各部门收到实施计划后应作好准备，认真配合审核工作。

4.2.2审核员按照审核计划，通过交谈、观察、询问、查阅文件、检查现场、收集证据等方式检查受审部门质量体系运行情况。

4.2.3审核员应认真做好审核的检查记录工作，保证记录的完整、正确、清晰。

发现不合格项时，将结果填写在《不合格项报告》上，并交受审部门主管签字确认，以保证不合格项能够完全被理解。

4.2.4审核组长根据小组《不合格项报告》及有关记录，编写《不符合项分布表》及《内部质量审核报告》，交管理者代表批准。

3.1内部审核控制程序1.目的定期进行GAP管理体系内部审核，以验证管理体系和有关结果是否符合标准，及时发现问题并加以改善，确保内部各项工作符合体系要求。

2.适用范围公司运作GAP管理体系的各生产场和孵化场。

3.职责3.1管理者代表：负责制订内部审核计划，组成审核组，拟定内审报告并向总经理汇报内审结果。

并对内审人员进行培训。

4.工作程序4.1 审核原则以客观事实、有关证据为依据，以良好农业操作规范管理标准、适用的法律法规、行业标准、强制性标准和管理体系文件为准绳，客观公正。

4.2 审核时间、频次4.2.1 常规审核：根据本公司实际情况，确保每年对管理体系各部门进行一次全面审核。

正常情况在外部管理评审前1-2个月左右进行。

4.2.2 追加审核：出现下列情况之一或有特殊情况时进行追加审核：4.2.2.1 发生严重质量问题或顾客对本公司有连续的投诉抱怨时；4.2.2.2 本公司的组织机构、质量方针、质量目标、现场环境与条件发生重大改变时；4.2.2.3 产品及GAP管理体系涉及市场需求或适用的法律法规与强制性标准发生重大变化时；4.3 审核方式与范围4.3.1 对管理体系涉及的部门和各场采用集中审核的方式。

4.3.2 追加审核可采用集中方式，也可以分散方式单独进行。

涉及的审核范围及具体方式由管理者代表根据实际情况与生产部经理研究后决定。

4.4 审核依据4.4.1 良好农业操作规范管理标准；4.4.2 公司的管理手册和程序文件；4.4.3 适用于公司和产品的法律法规、强制性标准及其它要求；4.5 内部审核年度计划管理者代表和生产部经理负责制定《内部审核计划》，规定审核范围、审核准则和审核时间、涉及部门等内容，经总经理审核后批准。

4.6 审核准备4.6.1审核前十天由管理者代表将《内部审核计划表》发放到被审核的部门和生产场。

4.6.2受审核部门收到《内部审核计划》后，若对审核安排有异议，须在二天之内通知审核组与其协商解决。

内部审核控制程序模版第一章总则第一条为了规范企业的内部审核工作，强化内部审核控制，提高内部审计的效益，特制定本内部审核控制程序。

第二条本程序适用于本企业所有业务部门。

本企业的全体员工和领导干部都必须遵守本程序。

第二章内部审核目标第三条本企业的内部审核旨在评估企业的风险管理、内部控制和合规性情况，提供独立且客观的意见和建议，为企业的持续发展提供支持。

第三章内部审核组织第四条本企业应设立独立的内部审核部门，由内部审核部门负责内部审核的组织和实施工作。

第五条内部审核部门的组织和职责如下：（一）制定和完善内部审核控制制度；（二）组织和实施内部审核计划；（三）进行内部审核工作，包括审核方案的制定、实地调查、资料收集、分析和报告编制等；（四）向管理层提供内部审核结果，发表独立的意见和建议；（五）协调外部审计工作，与外部审计人员合作，提供必要的支持和配合。

第四章内部审核工作第六条内部审核工作应按照内部审核计划进行，内部审核计划应由内部审核部门编制，并报送管理层核准。

第七条内部审核的方法包括实地调查、文件审查、数据分析等多种手段，并可以随时抽查和跟踪审核对象的业务流程和操作情况。

第八条内部审核工作应由经过合格培训的内部审核人员进行，内部审核人员应具备专业的知识和技能，保证审核工作的独立性和客观性。

第九条内部审核应及时收集和整理审核资料，并做好备案工作。

内部审核报告应详细记录审核过程、发现的问题和意见建议，并及时向管理层报告。

第十条内部审核部门应按照职责划分，制定并落实内部审核工作的责任制，明确各个环节的责任人和审核人员。

第十一条内部审核部门应与其他部门保持密切沟通和合作，及时了解各部门的业务情况和变动，提供相关的内部审核支持。

第五章内部审核结果处理第十二条内部审核结果应及时报告给管理层，由管理层根据内部审核结果，采取相应的纠正措施和改进措施。

第十三条内部审核部门应跟踪和监督管理层对内部审核结果的处理情况，并及时汇报给企业主管部门。