2017.5证券从业资格考试真题

证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。

A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。

A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。

A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。

A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。

A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。

A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。

A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。

A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。

A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。

A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。

A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

故第Ⅳ项说法错误。

3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。

相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。

只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。

本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。

本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

2017年5月证券从业资格考试试题及答案：法律法规（冲刺提分卷1）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )起立即作出报告和公告。

A.知悉之日B.实际控制人未履行报告、公告之日C.股东未履行报告、公告之日D.知悉15日后参考答案：A参考解析：上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由( )盖章。

A.公司B.全体董事C.公司登记机关D.工商行政管理局参考答案：A参考解析：有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

A.30%B.50%C.60%D.80%参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第2条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.半年B.1年C.2年D.3年参考答案：A参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。

在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。

2017证券从业资格考试试题及答案解析组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选、错选均不得分。

(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.(2) 下列说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析:Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的. 应当采用代销方式发行。

(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅢⅣD: ⅠⅡⅢⅣ答案:C解析: 略(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题四（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A、10B、15C、20D、25答案：B解析：我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公”原则D、监督与自律相结合的原则答案：D解析：监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

3、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A、3‰B、5‰C、7‰D、10‰答案：A解析：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。

A、形式B、比例C、顺序D、币种答案：B解析：封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A、35％B、40％C、45％D、50％答案：A解析：以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％。

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）1. 【单项选择题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公（江南博哥）司债务，则按()顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A. (1)(2)(3)(4)(5)B. (2)(1)(3)(4)(5)C. (3)(2)(1)(4)(5)D. (3)(1)(2)(4)(5)正确答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

2. 【单项选择题】向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

A. 证券分析师B. 证券咨询师C. 理财师D. 证券投资顾问正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

3. 【单项选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A. 50B. 100C. 200D. 500正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

4. 【单项选择题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。

没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十六条：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券2、下列不属于经常项目的是__。

A．贸易收支B．劳务收支C．单方面转移D．资本流动3、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。

运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。

A．B．C．D．4、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．1005、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。

A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益6、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)7、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值8、下列不属于证券中介机构的是__。

A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构9、证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入B．先用后进，量入为出C．先提后用，量出为入D．先提后用，量入为出10、对上市证券认识错误的一项是__。

A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格11、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

2017证券从业考试选择题及答案【第1题】以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

A.现金B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C解析：C。

货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A—1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

【第2题】根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。

A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额不低于基金公司注册资本25%的【第一大股东答案：D解析：D。

主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的则务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

根据中国证监会2012年发布的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东。

【第3题】根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%答案：D解析：D。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

【第4题】根据( )，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

A.债券发行者B.债券到期日C.债券投资对象D.债券信用等级答案：A解析：A。

根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。

根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。

【第5题】基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是( )。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.违规承诺收益或承担损失D.增加风险提示答案：C解析：C。

2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】 D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题 1 分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】 C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。

答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。

答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。

答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。

答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。

答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。

答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。

2. 列举三种常见的证券交易行为。

答案：买入股票、卖出股票、申购新股。

3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。

答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。

它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。

4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。

答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。

四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。

答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。

2017年山东省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制2、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务3、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具4、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。

A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本5、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间6、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一8、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制9、最常见的股票是（）。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票10、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价11、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

2017证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共30分。

每题的备选答案中，只有一个最符合题意。

）1. 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须通过的考试，其主要目的是（）。

A. 提高从业人员的业务水平B. 确保证券市场的公平、公正、公开C. 选拔优秀人才进入证券行业D. 规范证券从业人员的行为准则2. 根据《证券法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（）。

A. 接受客户全权委托买卖证券B. 为客户办理证券账户开立手续C. 向客户推荐证券投资产品D. 为证券交易提供中介服务3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括（）。

A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合4. 证券市场的基本功能包括（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是5. 证券公司在开展业务过程中，必须遵循的原则是（）。

A. 客户至上B. 风险控制C. 公平竞争D. 以上都是6. 证券交易的基本原则包括（）。

A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 以上都是7. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是8. 证券公司在进行证券承销时，必须遵循的原则是（）。

A. 诚实守信B. 合法合规C. 风险控制D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是（）。

A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院10. 证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。

A. 保守商业秘密B. 维护客户利益C. 遵守法律法规D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共20分。

每题的备选答案中，有多个符合题意。

）11. 证券公司在开展自营业务时，必须遵守的规定包括（）。

A. 建立健全内部控制制度B. 严格区分自营业务与客户业务C. 确保自营业务的独立性D. 定期向监管机构报告自营业务情况12. 证券投资基金的类型包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 货币市场基金D. 以上都是13. 证券市场的主要参与者包括（）。