内审员审核技巧培训教材汇总

2018/10/12
第五章 内部审核员应具备的素质
3、 教育、培训和经历 l 教育：至少已完成国家教育体制的中等教育。 l 培训：经过必要的培训，熟悉并理解标准，掌握 审核技巧，具备主持审核所需要的有关技能。 l 经历：至少参加过一次以上的见习审核。
2018/10/12
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2 、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施 所承担任务； 3 、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结 论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
内审员审核技巧培训教材
目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 审核组及其成员的任务 内部质量管理体系审核的基本原则 内部质量管理体系审核的实施 内部审核的基本流程 内部审核员应具备的素质 内部质量审核案例分析
2
2018/10/12
第一章 审核组及其成员的任务
一、审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不合格的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使质量管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。
2018/10/12
27
第四章 内部审核的基本流程
九、审核跟踪 1、跟踪审核所发现不合格项和存在问题的改进； 2、跟踪结果应作为下次审核的事实依据； 3、必要时，形成跟踪报告。
返回目录
2018/10wenku.baidu.com12
28
第五章 内部审核员应具备的素质
1、 个人素质 审核员的个人素质对审核员的工作效果至关重要。 作为审核员，应思路开阔、成熟，具有很强的判断 和分析能力，坚韧，能够客观地观察情况，全面地 理解复杂的形势及各部门在组织中的作用。这些个 人素质包括： l 良好的个人形象：行为举止应得体大方。 l 思路敏捷：机警、较强的理解力和推断力。 l 情绪稳定：镇定、自信、坚韧。 l 良好的品德：正直、坦诚、积极、善于外交。 l 良好的心态：要有健康的价值观、兴趣和习惯。 29
3、与记录有关的要写
4、与文件有关的要写 5、与参数有关的要写 6、与接口有关的要写 7、与重要质量管理体系要求有关的要写 8、与法律、法规的条款有关的要写
3、省略语不要写
4、不明确的字眼不要写 5、涉及机密内容的不要写
9、要写被审方使用的专业术语
10、与地点有关的要写
2018/10/12
13
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2018/10/12
15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
2018/10/12
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
2018/10/12
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程 编写年度审核计划 → 编写具体审核计划（日程 计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审核 →审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟踪
2018/10/12
20
第四章 内部审核的基本流程
二、年度审核计划 1、可按集中式或分散式编写。 l 集中式：同时审核多个部门和多个条款。 l 分散式：每次只审核一个部门或一个条款。 2、按标准要求，应保证每年所有部门、全部条款至少 审核一次。 3、每年底制订下年计划或每年头制订当年计划。 4、应由组织的管理者代表或最高管理者审批，并及时 发至各被审核部门。 21
2018/10/12
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
2018/10/12
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点 a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受审 核方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方； c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方的 工作和作用； d) 提问时要求受审核方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令； f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围； g) 不能批评所得到的信息； h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感； i) 不能在说明审核情况时议论当事人； j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
2018/10/12
第四章 内部审核的基本流程
三、具体审核计划 1、日程计划 l 内容要素：时间、活动或被审核部门、涉及条款、审核分工， 必要时，给予审核活动简要的指引。 l 要避免审核员与被审核部门的工作有直接责任，但又要注意尽 量安排对被审核部门工作较熟悉、专业相同（或相近）的审核员参 与审核。 l 安排要有适当的灵活性，避免时间过分紧凑，要留有一定的不 可预见情况处理时间。 l 日程计划应在实施审核前适时通知所有被审核部门和审核员。 2、检查表 l 内容要素：被审核部门、审核员、依据标准（文件）及条文、 审核具体内容或问题、审核方式、审核发现的客观证据记录（栏）、 对所发现客观证据的判别评价（栏）。 l 审核具体内容或问题应具体明确，避免过于笼统而使被审核部 门无法很好理解或回答；最好按被审核部门的职能分配提出问题。
2018/10/12
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织 的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
2018/10/12
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2018/10/12
23
第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格 时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
3、 收集审核证据 A） 观察在做什么； B） 提问要适当，多使用启发式提问，提问应使用5W1H， 即： ● What什么 ● When时间 ● Where哪里 ● Who谁 ● Why为何 ● How怎样
2018/10/12
10
第三章 内部质量管理体系审核的实施
3、 收集审核证据 C） 验证受审核者的回答（收集审核证据） l 有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上 看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好 记录，以免忘却。 l 收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的 名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 l 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人 员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回 答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。 同时，应从正面收集证据，即尽可能地寻找符合标准的 证据。
2018/10/12
24
第四章 内部审核的基本流程
六、审核组会议 1、参加人员：审核组全体成员。 2、内容： l 汇总审核发现的客观证据； l 讨论所发现的客观证据，确认不合格项和观察意见； l 填写签发不合格项报告； l 确认审核结论； l 必要时，提出存在问题的改进建议。 3、目的：形成权威、有效的审核结论，推动组织的质量 改进。
2018/10/12
第五章 内部审核员应具备的素质
2、 l l l l l l l l l l 个人能力 交流能力：听、理解、反应能力及书写能力。 计划和控制能力：组织、发起、观察、分析。 与他人合作的能力。 领导能力：管理和调配人员。（指审核组长） 决策能力：能区分事实与意见。 行政管理能力：报告、决算及保管文件。 独立工作能力。 适应能力：能较好地适应工作任务或条件的变化。 获得并运用专业知识和技能的能力。 文字表达能力。 30
2018/10/12
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取 任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的 原因并采取纠正（预防）措施的。
6、 严重不合格的判定原则 （1） 体系运行出现系统性失效。例如某一标准条款、 某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生， 而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系 统性失效的不合格现象。 （2） 体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有 关要素的全面失效。 （3） 体系运行后仍然造成了严重的质量危害，这说 明体系并未能对关键过程进行有效控制。
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性， 审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
6
2018/10/12
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
二、职业诫律 审核员在从事质量审核的过程中，应恪守 “认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。
返回目录
2018/10/12
7
第三章 内部质量管理体系审核的实施
1、 向受审核方说明内部质量管理体系审核的宗旨 l 个别基层受审核者对内审员的到来往往会紧张，难 以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改 进为目的，即使发现不合格也不是针对个人。 l 内审员提问时要留意对方是否已明确理解，例如， 以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。 8
2018/10/12
11
第三章 内部质量管理体系审核的实施
4 、根据检查表审核内部质量管理体系，以保持 审核目标的明确。
2018/10/12
12
第三章 内部质量管理体系审核的实施
5、不合格判定应慎重；判定不合格时，经受审核部门负 责人确认。
不合格报告中“该写”与“不该写” 该写 不该写
1、与时间有关的要写 2、与数量有关的要写 1、涉及人名不要写 2、自己的习惯用语不要写
2018/10/12
22
第四章 内部审核的基本流程
四、首次会议 1、参加人员：组织的最高管理者或管理者代表+被审核部 门负责人或其代表+审核组全体成员 2、内容： l 向被审核部门明确审核组； l 提请被审核部门按日程计划配合审核工作。 3、目的：确保审核得到有效支持配合，能够顺利、高效 地进行。
2018/10/12
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
2018/10/12
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、 审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
4
2018/10/12
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知 识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
2018/10/12
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则