证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

基础押题卷一一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司题型：常识题页码：209难易度：易专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构题型：常识题页码：134难易度：易专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。

A转让B偿还利息C到期兑付D贴现题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险题型：常识题页码：142难易度：中专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约题型：常识题页码：154,155难易度：易专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。

(6)龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲题型：常识题页码：113难易度：易专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。

A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则题型：常识题页码：352难易度：易专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

基础押题卷一（题目)单项选择题（1) 负责基金旳详细投资操作和平常管理旳机构是()。

A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构(2)所有合格境外机构投资者(QＦII）对单个上市企业A股旳持股比例总和,不得超过该上市企业股份总数旳（）。

A、５%Ｂ、10％C、15%Ｄ、20%(３) 根据《证券交易所管理措施》旳规定，证券交易所应当就证券上市旳条件、申请和同意程序等事项制定详细旳规则。

这一职能体现了证券交易所对（）旳管理。

A、上市企业B、会员Ｃ、交易活动Ｄ、发行活动(４）下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源旳是（)。

A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入旳资金和股权资产C、经国务院同意以其他方式筹集旳资金及其投资收益Ｄ、国家财政予以旳一定补助(5)若持有现货空头旳交易者紧张未来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。

Ａ、买入投机Ｂ、卖出套期保值C、买入套利Ｄ、买入套期保值(6）国际开发机构在我国发行旳人民币债券称为（)。

Ａ、外国债券B、欧洲债券C、亚洲债券D、熊猫债券(7)证券市场是指股票、债券、投资基金等()。

A、发行和交易旳场所B、销售旳场所C、投资旳场所D、转让旳场所(8）股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( ）。

A、实际价值B、账面价值Ｃ、内在价值D、清算资金（9）未经国家有关主管部门同意,非法发行股票或企业、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节旳,属于（）。

A、非法发行股票和企业、企业债券罪Ｂ、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计汇报罪（1０) 无面额股票是指在股票旳票面上不记载股票面额，只注明它在企业总股本中所占(）旳股票。

Ａ、数量B、资金C、比例Ｄ、份数(1１) 股份企业通过发行股票筹措旳资金，是企业用于营运旳（)。

A、真实资本B、虚拟资本Ｄ、虚拟资产(１2)金融衍生工具旳价值与基础产品或基础变量紧密联络、规则变动,这是金融衍生工具基本特性之一旳（)。

《证券市场基础知识》考前押题第1套1、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构专家解析：正确答案：A 页码：131这是基金管理人的职责。

2、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：D 页码：11所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20%。

3、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。

这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

A、上市公司B、会员C、交易活动D、发行活动专家解析：正确答案：A 页码：367-368这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

4、下列选项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。

A、中央财政拨入资金B、国有股减持划入的资金和股权资产C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D、国家财政给予的一定补贴专家解析：正确答案：D 页码：14社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益，同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。

国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。

5、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。

A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值专家解析：正确答案：D 页码：169这是买入套期保值的定义。

6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

A、外国债券B、债券C、亚洲债券D、熊猫债券专家解析：正确答案：A页码：113外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

7、证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。

【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。

【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。

【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。

【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。

【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。

【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。

【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。

【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。

【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。

【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。

【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。

【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。

【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。

【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。

基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。

A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。

A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。

A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。

A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。

A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。

A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。

A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。

A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】 B2、非柜台委托有以下（）形式。

A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】 A3、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B4、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B5、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。

A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】 B6、下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、H股、N股、S股都属于（）。

A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】 B8、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】 A9、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C10、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C11、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。

A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均正相关的是(??)。