审核检查表设计的要点正式版

CNBO HSE MS AUDIT SUMMARYFeb. 2016此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！HSE管理体系审核要点此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除！。

ISO内审检查表编写注意事项第一篇：ISO内审检查表编写注意事项企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。

含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14.跟踪验证记录。

三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；26.顾客台帐；27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台帐）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、库房：34.原材料、半成品、成品名细台帐；35.工具名细台帐；36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40.入、出库手续；七、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：46.年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台帐）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61.顾客收到货物的记录；十、人力资源：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；说明：1.以上内容必须准备完善；2.强调各个部门的质量记录一定要完备；3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5.岗位责任要求每一员工都要掌握。

brc第九版审核检查表BRC第九版审核检查表BRC第九版审核检查表是指对企业进行BRC认证审核时所使用的检查表格。

BRC是全球领先的食品安全和质量管理认证体系，其认证标准被广泛应用于食品生产和供应链管理领域。

BRC认证是众多食品企业追求的目标，通过该认证，企业能够提升产品质量和食品安全水平，增强市场竞争力。

BRC第九版审核检查表涵盖了许多方面的要求，以下是其中一些重要内容：1. 组织和管理体系：审核人员需要对企业的组织结构、管理职责和食品安全政策进行评估，确保企业具备有效的管理体系和食品安全控制措施。

2. 风险评估和风险管理：审核人员需要评估企业对食品安全风险的认识程度和控制措施的有效性，包括对原材料供应商的评估和管理、对生产工艺的控制、对产品质量和安全性的监测等。

3. 原材料管理：审核人员需要检查企业对原材料的采购、收货、储存和使用等环节的控制措施，确保原材料的质量和安全性符合要求。

4. 生产过程控制：审核人员需要评估企业对生产过程的控制措施，包括设备的维护和清洁、操作人员的培训和操作规范、产品的追溯和回溯能力等。

5. 产品检验和分析：审核人员需要检查企业对产品进行检验和分析的能力，包括对产品外观、口感、营养成分和微生物指标等方面的监测。

6. 产品包装和标签：审核人员需要评估企业对产品包装和标签的控制措施，确保产品包装完整、标签准确，符合相关法规和标准要求。

7. 内部审核和持续改进：审核人员需要评估企业的内部审核和持续改进机制，确保企业能够不断改进食品安全管理体系和产品质量。

8. 供应商管理：审核人员需要评估企业对供应商的管理措施，包括对供应商的评估、合同管理、产品追溯能力等方面的要求。

9. 员工培训和意识：审核人员需要评估企业对员工的培训和意识提升措施，确保员工具备足够的食品安全知识和技能。

10. 紧急事件管理：审核人员需要评估企业对紧急事件的应对能力，包括对食品安全事故和产品召回的应急预案和管理措施。

质量管理体系审核检查表范本简介质量管理体系审核检查表（以下简称“检查表”）是为了检查质量管理体系的实施情况而设计的。

检查表主要包括质量管理体系文件、质量管理实施、内外部服务、机构设施及卫生等多个方面，是检查质量管理体系全面性、可靠性的一个有效工具。

使用方法在实施质量管理体系的机构，应按照本检查表的要求，及时对质量管理体系审核检查表进行使用和更新。

检查表由管理代表或内审员进行填写。

在审核过程中，应将检查结果和发现的问题记录在检查表上，以便日后跟踪检查和改进。

填写时应注明审核日期，以确保检查的时效性。

审核检查表的使用，可以帮助机构及时发现问题并加以改进，提高质量管理体系的实施情况，保证机构的运营效率和服务质量。

同时，也可以利用审核检查表的结果，为内审评估和认证审核做好准备。

检查表内容检查表内容主要包括以下几个方面：质量管理体系文件1.质量方针、质量目标是否明确、合理；2.质量管理手册是否符合要求并有效；3.程序文件、工作指导书是否完整、准确、有效；4.控制性文件是否按时完成评审。

质量管理实施1.质量体系中是否贯彻了“客户至上”的质量观念；2.质量实施计划是否有效执行；3.质量检查工作是否得到认真贯彻；4.内部质量管理的常规工作是否完善。

内外部服务1.服务环节各关键步骤及质量保证情况；2.客户投诉及意见及其处理情况；3.常规服务质量评价及对评估结果的处理；4.对外服务及协同工作质量情况。

机构设施及卫生1.办公室设施条件是否满足要求；2.办公环境卫生是否符合相关要求；3.培训用房、档案室等设施的状态；4.设备维护保养是否有效实施。

检查结果审核检查表上的检查结果分为“合格/不合格”两个状态。

审核结果应根据实际情况填写。

如果发现问题需要及时处理，记录并跟踪问题的处理情况，确保问题得到妥善解决。

同时，对于持续存在的问题，需要及时做好整改和改进。

质量管理体系的有效实施可以帮助机构提高运营效率和服务质量，有效控制风险，并为发展奠定坚实的基础。

内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。

通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。

为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。

内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。

2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。

3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。

4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。

5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。

6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。

内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。

2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。

3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。

4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。

5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。

通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。

同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。

在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。

操作规程编号：LX-FS-A63622 审核检查表设计的要点标准范本In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall BehaviorCan Reach The Specified Standards编写：_________________________审批：_________________________时间：________年_____月_____日A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑审核检查表设计的要点标准范本使用说明：本操作规程资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。

资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。

审核检查表设计的要点1．以《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范实施指南》和体系文件为依据。

2．以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法，也可进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。

3．注意逻辑顺序，明确审核步骤。

4．抓住重点，抽样应有代表性。

5．在设计审检表时常出现的问题是：①将审核规范中肯定句原封不动地加上疑问词变成疑问句，就作为审检表；②只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；③只按照审核规范来编制审检表，而末对受审核部门的有关文件认真研究结合实际来编制审检表。

请在该处输入组织/单位名称Please Enter The Name Of Organization / Organization Here。

ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。

2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。

3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。

②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。

4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。

5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。

②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。

抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。

抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。

抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。

抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。

①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。

审核检查表非常全面审核检查表是一项非常重要的工作，它可以帮助我们更精确地了解企业或组织的情况，发现问题并加以解决。

以下是一个的审核检查表，可以作为参考：1. 组织结构- 了解组织结构是否合理，是否能够有效地实现目标和任务；- 是否存在不必要的层级，哪些层级是多余的；- 是否存在重复的职能和职责，哪些职责可以合并或减少。

2. 人力资源管理- 是否存在人员招聘和管理的漏洞；- 聘用流程是否合规；- 入职培训和员工发展计划是否完整；- 是否有合理的薪酬管理制度，是否存在不合理的薪酬结构；- 是否存在员工流动问题，是否需要改进员工留职率。

3. 财务管理- 了解相关财务规章制度是否完备合规；- 是否存在虚假账目或财务上的违规行为；- 是否存在着不必要的浪费或不透明的开支；- 财政预算及核算是否合理清晰。

4. 项目管理- 了解项目的完整性，是否有正确的管理流程；- 评估项目预算和投资，是否达到预期回报；- 是否有合理的风险管理计划，包括风险评估和缓解方案；- 项目需求是否完整地集成，包括库存、资源、人力和财务聚集点。

5. 营销与销售管理- 了解产品和服务如何定位和推销；- 是否了解客户需求，并且能反馈到生产和设计流程中；- 是否存在销售漏洞；- 是否存在不必要的市场约束。

6. 安全和卫生- 了解公司关于安全和卫生的政策和程序，是否达到标准；- 是否有清晰的安全培训政策;- 是否存在在工厂内的不安全行为；- 是否缺少部分企业应有之安全标准和设备。

7. 符合相关法律- 所有法律都需要遵守，但是哪些法律是最重要的；- 了解所有相关的法律和法规是否都有被遵守；- 是否存在不合适的法律问题。

总结审核检查表是企业和组织的一项重要工作，用于检查和发现问题，找出以后加以解决。

审核要保证非常全面，从组织结构到安全和卫生，从人力资源管理到项目管理，从财务管理到符合相关法律，每项都需要认真审查。

只有做到了全面，才能认真找出问题并加以解决。

质量管理体系审核检查表一、概述质量管理体系审核检查表用于评估和核实组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求。

本表提供了一个详细的审核指南，通过对不同方面进行检查，以确保组织的质量管理体系的完整性和有效性。

二、审核内容1. 文件控制：- 证明组织在文件控制方面是否遵循了质量管理体系的要求；- 检查文件存档、文件变更控制和文件传递等方面的运作是否符合规定。

2. 质量目标和计划：- 确认组织是否设立了符合要求的质量目标；- 检查组织的质量计划是否符合质量管理体系的要求和组织的实际情况。

3. 资源管理：- 检查组织是否合理分配和有效利用了资源；- 确认组织是否建立了与资源管理相关的程序和措施。

4. 过程控制：- 检查组织是否建立了与质量管理相关的过程，并进行了有效的控制；- 检查组织是否建立了相关的记录和衡量指标，以评估过程的效果和一致性。

5. 产品和服务实现：- 评估组织对产品和服务的设计、开发、生产和提供等实施过程的管理；- 检查组织是否建立了与产品和服务实现相关的程序和措施。

6. 验证和验证：- 确认组织是否对产品和服务进行了验证和验证；- 检查验证和验证结果的记录和手续是否合规。

7. 监测和测量：- 检查组织是否建立了有效的监测和测量机制，以评估质量管理体系的运行情况；- 确认监测和测量结果的记录和使用是否符合要求。

8. 内部审核和管理评审：- 检查组织是否进行内部审核和管理评审，并评估其有效性；- 检查内部审核和管理评审的记录和纪要是否完备。

三、审核结果根据审核的结果，将一下标记适用于各项审核内容：- 符合：该项审核内容符合质量管理体系的要求；- 需改进：该项审核内容存在不符合质量管理体系要求的问题，需要进行改进；- 部分符合：该项审核内容部分符合质量管理体系的要求，需要进一步完善和改进。

四、审核总结审核总结包括对整个质量管理体系的综合评价和建议。

根据实际情况，提出具体的改进措施和建议，以提高质量管理体系的可靠性和持续改进能力。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-38 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-39 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-40 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-41 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-42 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-43 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-44 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-45 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-46 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

8-47 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。

审核检查表非常全面在进行任何业务活动之前，了解业务的风险和机会是至关重要的。

审核检查表可以为企业提供一个核查所有程序和流程的框架，以便在业务活动开始正式进行时，能够保证一切的正确性和完整性。

本文将介绍一份非常全面的审核检查表，以确保企业的业务活动得到最大程度的保护和核实，以助企业达到业务目标。

一、法律合规性审核1.公司组建是否符合相关的法律法规和业务要求？2.企业在业务运作中是否遵守了相关法律法规和标准？3.企业在员工管理中是否符合相关法律法规的要求？4.企业是否满足各项公文收集和报送的法律要求？5.是否完成了公司注册、股权和组织管理的报告？6.是否设置了合适的商标、知识产权和品牌管理代理机构？7.公司的收入和支出是否符合财务审计法律要求？8.公司是否经过了一定的环保审查？9.公司是否遵守工程和卫生安全要求？10.公司是否通过了其他相关法律要求的审查？二、项目运营审核1.公司的所有流程、政策和程序是否对业务活动起到了支持和保护的作用？2.企业所有文档、合同、协议和文件是否存放完整，并得到了处理？3.企业的人力资源管理体系是否与公司制定的目标和战略一致？4.企业的所有风险事故都已得到适当解决，是否及时解决？5.公司的人员安全是否得到保障和管理？6.企业的财务管理体系是否完整，清晰？7.企业与合作伙伴是否有解决纠纷和冲突的有效机制？8.企业发展是否符合市场和行业趋势？9.公司是否有充足的资金支持所有业务活动？三、系统技术审核1.企业的所有业务系统设施和网络是否是最新的和功能齐全的？2.企业所有的软件、硬件是否是完全合法的，且被适当维护？3.所有系统的数据备份、恢复和保安是否完整？4.公司的所有网络安全措施是否有效并得到完善管理？5.企业是否有充足的专业技术支持和售后服务？四、经营战略审查1.公司的全部战略和计划是否与市场、行业和商业环境相匹配？2.公司的内部管理是否得到了全员支持和合作？3.公司是否拥有最佳的竞争优势？4.企业是否具备实现目标治理制度的管理能力？5.公司是否能够准确地测量和追踪业务业绩？6.公司是否有创新精神和革新意识？7.公司是否能够适应不断变化的市场和行业？8.企业的策略是否符合财务业绩的发展？以上检查表是一份非常完备的检查项目清单，可以帮助企业实现全面的审核、监管和管理。

编制好检查表是提高内部审核质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面：
一是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性；二是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照计划进度进行；
三是现场审核遇到某种干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证；
四是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。

编制内部审核检查表有以下7个要点。

1、应明确审核目标和范围，以及审核所依据的文件和主要方法。

例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。

2、结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。

3、应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，。

审核检查表模板应包含哪些审核检查表模板应包含以下关键信息项11 审核目的111 明确审核目标与范围112 确保所有参与方理解审核目的1121 参与方需确认审核目标1122 审核范围界定清晰12 审核依据121 列出相关法律法规122 标准及行业规范123 内部规章制度124 合同条款及约定13 审核小组成员职责131 组长职责说明132 成员分工明确133 记录员任务分配134 外部专家或顾问角色定义14 审核时间安排141 准备阶段时间节点142 实施阶段具体日期143 总结反馈环节预期完成时间15 审核流程151 前期准备活动清单152 现场审核步骤指南153 资料收集方法指引154 证据核实程序描述155 结果分析框架概述156 报告编写指导原则157 后续改进措施建议16 审核重点区域161 生产车间162 仓储物流区163 办公室环境164 客户服务部门165 研发中心166 供应链管理环节17 风险评估标准171 安全隐患识别准则172 数据保护合规性检查点173 环境影响因素考量指标174 质量管理体系有效性验证要素175 法律遵循情况审核项目18 审核工具与技术181 检查清单模板设计182 问卷调查样本格式183 会议记录模板提供184 观察记录表单制作185 证据收集袋准备186 数码设备使用指南19 保密协议191 信息处理规则说明192 敏感资料访问权限控制193 数据存储安全措施194 传输过程加密技术应用195 废弃文档销毁流程20 沟通机制201 日常联络方式设定202 异常情况报告路径203 进度更新频率安排204 重要发现即时沟通渠道205 最终结果发布平台选择21 改进计划211 非符合项整改措施212 持续改进周期规划213 关键绩效指标设定214 跟踪复查机制建立215 培训需求分析22 审核记录保存221 文件分类归档方法222 存储期限规定223 访问权限设置224 版本控制流程225 电子文档备份方案23 第三方审核准备231 外审机构选择标准232 授权代表任命233 协议条款谈判要点234 配合事项说明235 审核费用预算24 客户满意度调查241 问卷设计思路242 分析方法介绍243 结果应用方向244 改善措施制定245 客户反馈跟踪机制25 知识产权保护251 创新成果登记流程252 使用许可申请条件253 侵权行为举报途径254 纠纷解决预案255 专利维护策略26 供应商评估体系261 准入门槛设定262 绩效考核指标263 风险管控措施264 合作关系维护策略265 战略联盟构建规划27 紧急事件应对预案271 自然灾害应急预案272 公共卫生危机处理方案273 信息安全事件响应计划274 设备故障抢修流程275 人员伤亡事故应急处置措施28 员工培训与发展281 新员工入职教育计划282 在职员工技能提升课程283 高级管理人员领导力培养项目284 跨部门交流学习机会285 继任者计划制定29 绿色环保倡议291 节能减排目标设定292 循环利用物料清单293 废弃物分类指导手册294 清洁能源使用推广295 碳足迹计算与抵消方案。

审核检查表设计的要点（正式）
审核检查表设计的要点(正式)
Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.
使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。

下载后就可自由编辑。

审核检查表设计的要点
1．以《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范实施指南》和体系文件为依据。

2．以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法，也可进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。

3．注意逻辑顺序，明确审核步骤。

4．抓住重点，抽样应有代表性。

5．在设计审检表时常出现的问题是：
①将审核规范中肯定句原封不动地加上疑问词变成疑问句，就作为审检表；
②只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；
③只按照审核规范来编制审检表，而末对受审核部门的有关文件认真研究结合实际来编制审检表。

请在这里输入公司或组织的名字
Please enter the name of the company or organization here。