新制度经济学企业理论

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一、企业本质与边界
B、“有选择的干预其实是行不通的” “在企业中实行强激励措施会造出两类困难：一
是对供给阶段的资产使用起来漫不经心，二是供 给阶段应得的净收益会受到盘剥。”
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一、企业本质与边界
“由于该经营者只能支配供给方公司的净收益， 他在使用和保养机器设备时就没有过去那种认真 负责的劲头了。”
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一、企业本质与边界
D、弱激励机制（官僚主义）的成本 （a）管理倾向：“所有官僚组织似乎都有爱发
号施令的通病。当然，公关部门更是被广泛认为 特别钟爱此道。”
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一、企业本质与边界
“管理倾向包括两个方面，而不是只有一个方面 。一个是莫里斯所称的帅才倾向：对于事实已经 一再证明并不复杂的问题，决策者总爱摆出一副 “安居平五路”的架势。这种倾向固然出于良好 的动机，但实际中的问题往往要复杂得多，而管 理者的能力也往往言过其实。”
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一、企业本质与边界
3、产权经济学观点 （1）企业本质 A、企业产生的条件：不完全契约与权力配置的
要求 （a）“企业产生在人们无法拟定完全合同，从
而权力或控制的配置变得十分重要的地方。”29
一、企业本质与边界
（b）“第一个特点是，合同不完全。第二个是 ，由于第一个特点，所以事后的权力（或控制权 ）配置变得重要。这里的权力，大致指的是，各 方在对方不履约（比如说，假如对方采取机会主 义行为）时的地位。”
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一、企业本质与边界
（2）生产成本与治理成本的比较
△G＋△C
H0
△C=C(k)-B(k)
K1
K2
K
△G=H(k)-M(k)
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一、企业本质与边界
（3）企业边界 A、曾经的思路（控制损失）：“由于理性的有
限，控制的跨度也就有限。……随着企业规模的 扩大和内部管理层次的增多，最终就会使控制中 发生的损失超过其收益。这样，企业的迅速扩张 也就达到了其边界。”
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一、企业本质与边界
（2）企业边界
A、企业边界：纵向一体化收益与成本的权衡
B、“权力是一种绝不应当浪费的稀缺资源。”
C、“资产高度互补的企业之间的兼并是可以增 值的，而资产互为独立的企业之间的兼并却只能
降低价值。”
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一、企业本质与边界
D、“如果两家高度互补的企业的所有者不同， 那么，每一位所有者就都不具有真正的权力，因 为离开对方谁都做不成事情。这样，通过兼并把 所有的权力给于其中一位所有者，情况就更好。 ”
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一、企业本质与边界
4、团队生产理论观点
（1）企业本质：“在团队生产中，……由一个 共同的中心作为一方，与其余各方签订各种双边
合同，由此形成一种组织，把团队生产中使用的
各种要素有效地联合起来。这种合同的条款就成
为人们称之为企业——特别是适合于组织团队生
产——的那种实体的基础。”
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一、企业本质与边界
允许某一权力（企业主）指导资源配置，可以节 省某些成本。”
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一、企业本质与边界
（4）企业对“市场运行成本”的节约 A、“企业出现时，合同不会消失，但会减少” B、“在一份短期合同无法尽如人意的情况中，
企业就可能出现。” C、“企业主必须以较低成本行使职能，……如
果做不到这一点，他可以回到公开市场上去。” 8
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一、企业本质与边界
2、威廉姆森观点
（1）企业本质
A、交易的治理结构
B、交易性质的具体化（不确定性外生；一次性 交易与偶然性交易为同种交易；专用性为三类；
如下表）
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一、企业本质与边界
非专用
偶 购买标准设
交易 然
备
频率 经 购买标准原
常 材料
资产专用性
混合
独特
购买定做设 备
建厂
场交易被取消，进行这些交易的复杂的市场结构
被企业主-协调者取代，后者指导生产。但是，
如果生产是由价格变化指导的，没有组织，生产
仍可以进行，我们就不禁要问，组织为什么存在
呢？”
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一、企业本质与边界
（2）企业本质 “企业的本质特征是对价格机制的取代。” “经济学家们把价格机制看作是一种协调工具，
的呢？回答是，在合同不完全时，所有权是权力 的来源。”
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一、企业本质与边界
（b）“事实上，拥有剩余控制权实际已被作为 所有权的定义。这与较为标准的所有权定义是不 一致的：在标准定义中，所有者拥有资产的剩余 收入而不是该资产的剩余控制权。”
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一、企业本质与边界
C、企业的核心内容：非人力资产 （a）“企业1兼并企业2要有经济意义，企业2就
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一、企业本质与边界
“管理倾向的第二个方面就更要不得了。那是指 动用组织所拥有的资源去追求次要目标的战略倾 向。……金钱在企业中的激励作用不如它在市场 上的作用强，也就是说起支配作用的是政治博弈 和政治偏好。结果在管理中就会更加普遍地采用 “人治”的做法。”
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一、企业本质与边界
（b）宽容：“也正是由于人们认识到，他们的 行为受到按规矩办事这一内部规范的保护，才有 可能钻内部组织的空子，尽量作出最低的业绩； 而有些人这样做也确实能如愿以偿。”“市场所 能调动的经营者的超常努力，在内部组织里也就 无从谈起了。”
那么费舍公司的经营人员就可以以不为合同未作
规定的供应增加提高费舍的资产和他们自己的劳
动力相威胁。与此相对照，如果费舍公司附属于
通用汽车公司，那么费舍公司的经营人员就只能
靠拒绝提供他们自己的劳动力来相威胁。一般地
说，后一种威胁将弱于前一种威胁。”
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一、企业本质与边界
D、总结：企业是以非人力资产为核心的剩余控 制权的（优化的结果）配置结构
种方式，即使扣除为了规范团队成员的行为所花 费的成本，还能使生产率有较大的提高，人们就 会采取团队这种生产组织形式，而不再依靠分散 的个人将其产品一对一的交换这种形式。”
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一、企业本质与边界
B、难点：“如何给予团队成员以回报并引导其 有效地工作？在团队生产中，并不能直接地、分 别地（即成本很低地）分辨清楚每个成员的边际 产品是多少，因为该团队向市场提供的不是每个 成员的而是整个团队的边际产品。”
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（5）企业边界：边际相等的点 A、“首先，随着企业规模变大，在企业主的职
能上，可能存在收益递减，就是说，在企业内组 织更多交易，成本可能会上升。自然，有一个点 必须被达到，那就是说，在企业内增加一项交易 的组织成本等于在公开市场上进行这项交易的成 本，或等于由另一企业主组织这项交易的成本”9
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一、企业本质与边界
“另一方面，如果这类资产不存在的话，那么， 使企业凝聚在一起的究竟是什么，或者，企业内 的权力究竟用什么来定义，就不清楚了。可以预 期，不具备若干重要的非人力资产的企业，只是 脆弱的和不稳定的实体，时刻有终止或解体的可 能性。”
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一、企业本质与边界
“简而言之，如果费舍公司是一家独立的企业，
新制度经济学企业理论
一、企业本质与边界
（一）新古典经济学中的企业 1、企业本质 （1）向市场提供产品与服务的生产者 （2）目标：利润最大化 （3）投入转化为产出的转换器
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一、企业本质与边界
“在企业外部，百度文库格变化指导生产，这是通过市
场上的一系列交易协调的。在企业内部，这些市
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一、企业本质与边界
“另一方面，如果资产互不依赖的两家企业实施
兼并，那么兼并企业的所有者几乎得不到什么有
用的权力，因为被兼并的企业的资产并不能增强
他的活力，但是被兼并企业的所有者却丧失了有
用的权力，因为他不再拥有所使用资产的支配权
。在这种情况下，最好是通过维持企业的独立性
，在两位所有者之间配置权力。”
必须要有除工人人力资本之外的某种价值来源， 也就是说，某种粘结物，以拴住它的工人。…… 企业的非人力资产，就代表这种把企业联结在一 起的粘结物，不管它是什么。”
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一、企业本质与边界
（b）“对于非人力资产的控制，将导致对于人 力资产的控制。”
“一方面，在许多企业中——甚至在那些不具有 明显的“有形”设备的企业中——都可以发现一 些至关重要的非人力资产。”
（2）生产团队：“团队生产是这样一种生产： ①使用若干类资源；②其产品并不是每一类合作 资源单独产出的加总；③这时只要再增加一个因 素，就产生了团队组织的问题，即团队生产中使 用的所有资源并不属于同一人。”
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一、企业本质与边界
（3）团队生产队员的努力计量 A、团队存在的必要性：“如果通过团队生产这
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B、“其次，随着被组织的交易的增加，企业主 可能无法把生产要素安置在其价值最大的用途上 ，就是说，他无法最好地利用生产要素。因而， 有一个点也必须被达到，那就是资源浪费造成的 损失必须等于公开市场上的交易成本，或当交易 被另一个企业主组织时的成本。”
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一、企业本质与边界
C、“最后，一种或多种生产要素的供应价格可 能上升，因为一个小企业的“其他优势”要超过 一个大企业。当然，一个企业实际停止扩张的点 可能是由上述这些因素共同决定的。而前两个原 因最有可能与经济学家们的“管理收益递减”一 词相吻合。”
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一、企业本质与边界
C、市场方式：“以什么形式来组织团队生产， 才能降低监测“运营成本”（即边际生产率）使 个人所达到的替代率更接近于实际替代率呢？从 原则上讲，市场竞争可以监督某些（已经组织为 ）团队的生产情况。”
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一、企业本质与边界
（c）“如果合同是不完全的，那么就不可能规 定在所有可能的情况下该机器的所有用法。因此 ，就产生了这样一个问题：由谁来选择未作规定 的用法？一种合理的观点是，机器的所有者拥有 这项权力；也就是说，所有者拥有机器的剩余控 制权，或者说，剩余权力。”
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“既然合同不可能对每一种可能情况下资产使用
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C、“从企业实践看，要避免强激励机制这种无 效率的结果，还是引入弱激励机制比较适宜。”
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一、企业本质与边界
“众所周知，弱激励机制的优点在于它的适应性 比较强。不过这种优点并不是没有代价的；因为 其实质毕竟只是一种成本加成合同。……（1） 企业不付出额外的成本就不能模拟市场那种强激 励机制；（2）因此，企业只好利用弱激励机制 这种手段，但即使这样，也还是要付出成本。”
他们同时也承认“企业主”的协调功能。考虑到 这一事实，有一个问题无疑就变得十分重要：为 什么在一种情况中协调是价格机制的职能，而在 另一种情况中它又是企业主的职能呢？” 6
一、企业本质与边界
（3）企业产生的原因 “成立一个企业为什么有利可图的一个主要原因
似乎是使用价格机制是有成本的。” “市场的运行要花费成本，通过成立一个组织、
的所有方面都作出规定，那么谁有权利来决定合
同未提及的用法呢？按照产权观点，有关资产的
所有者拥有这种权利。也就是说，一项资产的所
有者拥有对于该资产的剩余控制权：可以按任何
不与先前的合同、惯例或法律相违背的方式决定
资产所有用法的权力。”
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一、企业本质与边界
B、企业所有权本质上是剩余控制权 （a）“为什么实物或非人力资产的产权是重要
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一、企业本质与边界
（c）互相帮助：“实行一体化以后，内部经营 决策和投资决策会受到更多的政治性支配。”
“在决定每项设备的更新换代上，都坚决要求按 部就班作出决策。于是，企业内部某种“滥竽充 数”的能力就这样被原封不动地保留下来了。”
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一、企业本质与边界
E、总结：“要根据每一种组织形式的不同属性 ，来选择运用哪种激励机制和控制机制。如果根 据“放之四海而皆准”的力量，就想“使规则尽 可能保持不变”，其实不过是一种误解。”
“掌握会计原则的权力集中到资产所有者的手中 。即使事先已经达成了明确协议，只能在有限范 围内进行调账；但对于供给阶段的一方来说，还 是摆脱不了这种于己不利的成本风险。” 19
一、企业本质与边界
“当购买者既要分享一部分创新的收益，又想鼓 励供给商进行有效的即特定交易的投资时，如果 对供给阶段实行一体化，则供给商的创新动机就 会越来越弱。”
购买定做原 中间产品要经 材料 过不同的车间
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一、企业本质与边界
C、有效的治理（如下表所示）
资产专用性
非专用
混合
独特
偶然
三方治理（新古典契约）
交易
市场治理
频率 经常 （古典契约）
双方治理
统一治理
（关系契约）
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一、企业本质与边界
D、作为治理结构的企业优势 （a）提供了谈判的平台减少狭隘的机会主义 （b）权威方式效率更高 （c）固有的结构优势