新制度经济学主要理论共20页

新制度经济学三个核心理论新制度经济学三个核心理论新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。

新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。

其中，新制度经济学三个核心理论包括：产权理论，交易费用理论，委托代理理论。

产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。

阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。

”这揭示了产权的本质是社会关系。

产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。

以济南华电国际电力股份有限公司为例：济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。

1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。

公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。

目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。

产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。

产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。

各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。

再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。

新制度经济学理论引言新制度经济学理论是一门近年来在经济学界崭露头角的学说。

其主要理论观点是，不同的制度安排会对经济行为和经济结果产生深远的影响，而这些制度安排既包括市场机制，也包括非市场机制，如组织行为等。

本文将从多个角度探讨新制度经济学理论，并就其对当代经济的意义进行探讨。

市场的过度理论在传统经济理论中，市场机制被认为是最优的经济组织形式，可以自我调节和平衡。

然而，新制度经济学理论提出了一项挑战：市场机制会存在着许多内在局限和不足。

例如，市场会存在信息不对称、外部性、公共物品等问题。

此外，市场机制还存在着激励和协调的问题。

这些问题使得市场机制并不能完全发挥其最优性。

反思政府干预的影响然而，过度的政府干预也会使市场失去优势。

例如，政府的管制、税收和补贴政策等，会对市场机制产生负面影响。

在经济活动中，政府的干预应该是在产权保护、政府规制、基础设施建设等方面进行，避免过度的政府介入。

制度的重要性新制度经济学理论认为，良好的经济制度有助于提高人民生活水平和保护人民权益。

制度是组织和实现市场交易的基础。

较好的制度不仅会提供稳定、透明、可预见的环境，而且还会减小市场中的信誉和风险等不确定性因素，并鼓励合作与创新。

因此，对制度建设的持续投入对于提升市场自组织性和社会福利具有重要的作用。

新制度经济学在企业内部的应用新制度经济学在理解企业行为上的应用也十分重要。

企业是一种非常规制的经济组织，由于企业股权、机制、规则等方面的不同, 往往存在着各种各样的行为结果。

根据新制度经济学的理论，合理的企业安排应该尽量避免信息不对称和道德风险等问题，加强高层管理和规则制定，以确保企业合法稳定地运营，降低各种不可预测风险的发生率，而且从总体上看，这种性能更优秀的企业安排还可以降低组织运营成本，提升组织执行效率。

总结新制度经济学提出了市场机制存在内在局限的理论，较为全面地评价了政府干预市场的积极作用和消极影响，深刻分析了制度对于经济行为和经济结果的重要影响，并在企业内部和外部实践中获得了成功应用。

新制度经济学新制度经济学是经济学的一个重要分支，它对传统经济学进行了全面的批判和反思，提出了一系列新的理论和观点，对现代市场经济的发展和规制提供了有力的参考。

一、新制度经济学的起源和发展新制度经济学是20世纪70年代末到80年代初由美国学者奥利弗·威廉姆森等人提出的。

这一理论体系的基本思想是，经济活动不仅受到市场机制和产权制度的影响，还受到制度环境的影响。

因此，研究经济行为的制度安排和运作规则，较为全面地描绘和分析市场机制、权利制度和企业组织等方面的作用，是新制度经济学的根本任务。

二、新制度经济学的主要理论新制度经济学主张，经济行为的制度安排是产生经济效能的关键因素之一。

制度环境会影响消费者和生产者的行为，进而影响市场效果。

新制度经济学的主要理论如下：1. 产权理论产权制度是构成市场经济的核心要素之一。

新制度经济学将产权界定为对各种可交易资源的所有权、使用权和处分权的摆脱搅乱的机制。

在市场经济中，准确的产权可以有效地配置和利用资源，同时也可以促进竞争和创新。

2. 契约理论契约是市场经济和组织效能的基础。

新制度经济学认为，契约代表了就当事人如何协商并合作来完成交易所必需的权利和义务达成共识。

在不同的市场环境下，不同的契约安排可能会导致不同的合作行为。

3. 交易费用理论交易费用是实现一个交易所必须要付出的代价，包括信息搜索、协商、合同撰写和执行等环节。

新制度经济学认为，交易费用的大小取决于市场环境。

如果交易环境复杂难以把握，交易费用必然较高。

三、新制度经济学对经济体制改革的启示新制度经济学为经济体制改革提供了有益的启示和参考。

在中国，随着成熟市场经济体系的不断建立，市场经济体制的规范化、制度化和现代化已经成为推进供给侧结构性改革的必由之路。

新制度经济学的研究也为中国经济体制改革提供了一些具体的启示：1. 加快产权制度改革保护产权是现代市场经济的重要保障之一。

如何做到产权保护的严格与有效，是中国经济体制改革的关键所在。

新制度经济学主要内容新制度经济学是20世纪80年代以来逐渐形成的一种经济学流派，主要关注经济领域中的制度安排及其对经济行为和经济性能的影响。

新制度经济学对传统的奉行理性行为假设、完全竞争市场和个人最大化利益的新古典经济学提出了挑战，强调了制度因素在经济发展和经济效率中的作用。

本文将介绍新制度经济学的主要内容。

一、制度与经济行为新制度经济学认为，经济行为不仅受到现有资源和技术条件的限制，还受到制度安排的影响。

制度包括法律、规则、制度安排和组织形式等，它们在经济行为中起着重要的作用。

新制度经济学通过研究各种制度因素如产权制度、契约制度、公司治理等，揭示了制度对于经济行为的影响机制。

二、制度对市场的影响新制度经济学质疑传统经济学对于市场机制的理性行为假设和完全竞争的假设。

它强调了制度因素对市场行为和市场结果的重要影响。

例如，产权制度对市场交易的效率和动态效率具有重要的影响，契约制度决定了经济主体之间的合作和交易方式，公司治理结构决定了公司的经营效率和持续竞争力等。

三、制度与经济发展新制度经济学强调制度对经济发展的重要性。

它认为，经济发展不仅依赖于资源禀赋和技术进步，还受到制度安排的影响。

良好的制度安排能够促进市场有效运行和经济增长，而糟糕的制度安排则会妨碍经济发展。

新制度经济学通过研究不同国家、不同地区的制度安排和经济发展水平，深入剖析了制度与经济发展之间的关系。

四、制度与经济变革五、制度选择与路径依赖新制度经济学认为，制度选择不仅受到经济因素的影响，还受到历史和社会因素的制约。

它提出了路径依赖理论，即过去的制度选择和路径将影响到今后的制度选择。

路径依赖理论认为，一旦形成其中一种制度安排并且具有惯性，要改变它将面临较大的困难。

新制度经济学通过研究制度演化和路径依赖现象，揭示了制度变迁和演化的规律。

六、制度与制度演化总之，新制度经济学是对传统经济学的补充和发展，通过研究制度安排对经济行为和经济性能的影响，揭示了制度在经济领域中的重要地位。

新制度经济学的内容新制度经济学是20世纪80年代后期兴起的一种经济学流派，它主要关注经济体制中的制度安排对经济行为和经济绩效的影响。

本文将从理论基础、研究方法和实证研究三个方面介绍新制度经济学的内容。

一、理论基础新制度经济学的理论基础可以追溯到奥利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）和道格拉斯·诺斯（Douglass North）的研究成果。

威廉姆森和诺斯认为，传统的经济学理论忽视了制度在经济活动中的作用，而经济体制中的规则、制度和契约对经济行为和资源配置有重要影响。

新制度经济学的理论基础强调了制度安排对经济绩效的影响，弥补了传统经济学的不足。

二、研究方法新制度经济学采用了多种研究方法，包括理论分析、实证研究和实验研究。

通过理论分析，新制度经济学试图解释为什么经济体制中的规则、制度和契约对经济行为和经济绩效有影响。

实证研究和实验研究则通过数据的收集和分析，用以验证理论模型的有效性，并提供实证证据支持。

三、实证研究新制度经济学的实证研究主要关注以下几个领域：产权和合约、机构和组织、市场和竞争等。

在产权和合约领域，新制度经济学研究了产权安排对资源配置和经济绩效的影响。

在机构和组织领域，新制度经济学研究了不同的组织结构对经济绩效的影响。

在市场和竞争领域，新制度经济学研究了市场组织形式、交易成本和信息不对称对市场绩效的影响等。

新制度经济学的研究成果具有重要的实践意义。

例如，在政府改革方面，新制度经济学为政府职能的重新规划和政府组织形式的改革提供了理论支持。

在企业管理方面，新制度经济学为企业组织形式和内部治理结构的设计提供了参考。

在市场竞争方面，新制度经济学为监管政策和市场机制的设计提供了借鉴。

总结而言，新制度经济学的内容主要包括理论基础、研究方法和实证研究。

它从制度安排的角度研究经济行为和经济绩效，填补了传统经济学的不足。

新制度经济学的研究成果对于政府改革、企业管理和市场竞争等方面具有重要意义，为实践提供了理论支持和借鉴。

制度经济学主要理论制度经济学主要理论值得拥有的资料是来自平时学习积累总结的有问题的地方肯定有的还请大家批评指正!中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授在西方经济学的各种理论观点和流派学说中新制度经济学的崛起是很晚的但它的地位相当独特影响十分深远其研究的领域和课题越来越宽广并且有成为经济学主流之势它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993贝尔经济学奖获得者)等在我国经济体制改革、经济发展过程中无论从理论探讨上还是实践推进中也可以看到新制度经济学的影响因此新制度经济学应当成为我们了解的重点一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系它非常注重制度的作用认为在经济发展中制度的作用是决定性的其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的因此制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素新制度经济学认为土地、劳动、资本等生产要素有了制度才得以发挥功能有关制度对经济行为的影响的分析应当居于经济学的核心地位但是以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式并展开对制度的分析关于制度的定义有多种其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》被公认为是新制度经济学的开山之作他在文章中提出了两个问题：一是企业如何确定自己的边界?二是限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：新古典经济学老是强调市场可以调节一切是最有效率的调节机制那为什么还会出现企业为什么企业会在一定范围内发挥调节作用而不是一切都完全交由市场来调节?反过来如果企业调节很有效为什么市场还会存在?归结起来就是企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"科斯认为企业是一种制度市场也是一种制度制度的运行是需要付出成本或费用的科斯把它命名为"交易费用"(也可称为"交易成本")每一种制度在运行和发挥作用的同时也会产生或付出交易费用如果交易费用变得过高制度运行和发挥影响的效率就会减低就可能需要改进制度或者由别的效率高的制度来取代科斯认为企业的存在是为了节约市场交易费用即用交易费用较低的企业内交易来替代交易费用较高的市场交易但企业也不可能无限扩张完全取代市场因为企业内交易也有交易成本如果过高又会被市场交易所取代选择企业还是市场即企业和市场的边界取决于两者交易费用的比较科斯所提出的"交易费用"的概念及其所包含的深刻内涵成为新制度经济学的发端有了这一概念就可以运用"成本--收益分析"这种经济学的分析方法去分析制度了交易费用是新制度经济学的核心范畴2、什么是交易费用经济学家对交易费用有着各自的理解和界定科斯认为交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判、履行、监督经常性契约的费用威廉姆斯认为交易费用分为两个部分一是事先的交易费用即为签订契约、规定交易双方责任和双方的权利所花费的费用;二是事后的交易费用即签订契约后为解决契约本身所存在的伺题包括从改变契约到退出契约等所花费的费用威廉姆斯对交易费用所涵盖的范围进行了研究并尝试对交易费用进行计量他认为更为具体的讲交易费用包括度量、界定和保证产权(即提供交易条件)的费用发现交易对象和交易价格的费用讨价还价的费用订立交易合约的费用执行交易合约的费用监督违约行为并对之制裁的费用维护交易秩序的费用等等阿罗的理解最为直截了当;他认为："交易费用是经济制度的运行费用新制度经济学家们将交易费用的概念应用于广泛的研究领域和研究课题如：代理关系、寻租活动、企业内部运转、外部性问题对各种类型经济组织形态的考察、各种制度安排、经济史研究经济学家们对交易费用概念的提出评价很高他们认为从零交易费用走向正交易费用使得经济学获得了对现实问题的新的解释力3、科斯定理到1960科斯又发表了一篇经典性论文：《社会成本问题》科斯在这篇文章中提出了著名的科斯定理它将权利安排(即制度形式)与资源配置效率直接对应了起来;由此经济学发展中的"新制度革命"就拉开了序幕科斯定理的比较公认的表述是这样的：如果交易费用为零无论初始的权利如何界定资源的配置都是有效率的后来经济学家又由科斯定理进一步推出了科斯逆定理或者称科斯第二定理：在交易费用为正的情况下不同的权利界定会带来不同效率的资源配置(三)、新制度经济学关子人的行为的假定新制度经济学对传统的经济人假定作出了修正对人的行为内涵作出了一些新的分析和假定归结起来是三点假定：即人的行为动机的双重性、有限理性、机会主义倾向I、人的行为动机的双重性新制度经济学认为人的行为动机是双重的一方面人们追求财富最大化或者说经济利益最大化：另一方面人们又追求非财富最大化人类历史上制度创新的过程实际上就是人类这种双重动机均衡的结果同时制度在塑造人们这种双重动机方面又起着至关重要的作用新制度经济学提出了人类行为的模型认为人的财富动机往往具有个人行为的偏好而非财富动机则往往具有集体行为的偏好人们往往要在财富与非财富价值之间进行权衡这种权衡的过程实际就是在这两者之间寻找均衡点的过程2、有限理性这一假定涉及到人与环境的关系有限理性是阿罗最先提出的一个概念现在已经成为西方经济学的一个基本性的原理阿罗认为所谓有限理性是指人的行为"既是有意识的理性的但这种理性又是有限的"也就是说人是有意识地想把事情做到最好但是人的智力是一种有限的稀缺性资源总不会做到尽善尽美由此推论所有复杂的协议、契约、合同乃至规则制度都是不完全的或者说都是有缺陷或漏洞的诺思认为人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的人们所面临的是一个充满不确定性的世界这是从客观上来看;二是人对环境的认识能力和计算能力是有限的即智力有限这是从主观上来看的由此诺思作出两点推论：第一制度通过设定一系列规则可以减少环境的不确定性提高人们认知环境的能力第二由于不确定性和人们的认识能力有限使得每个人对环境反应的主观模型也不一样从而导致人们选择上的差别和制度规则上的差别这两点推论第-点是说明制度的功能和作用可以为有限理性的人们提供帮助而第二点则说明有限理性对制度设立的影响会影响人们对制度的选择造成制度上的差异3、人的机会主义行为倾向这是指人对自我利益的考虑和追求意思是人具有随机应变、投机取巧以便为自己谋取最大利益的行为倾向新制度经济学认为制度对人的机会主义倾向或行为的影响具有两重性制度既可以在一定程度上约束人们的机会主义行为倾向又可能会诱导出某些机会主义行为倾向如道德风险、寻租活动等另一方面人的机会主义行为倾向也具有二重性一方面它可以使人们不安于现状冒风险、寻找机遇、积极创新等从而推动各种变革包括制度创新和变革另一方面它也可能对社会、对他人造成一定的危害即损人利己这种损人利己又可以区分为两种一种是"附带地损害他人的利益这是一个外部性问题;另一种是"人为的""故意的：损害需要强有力的规则和秩序予以预防、约束、制止和制裁(四)、新制度经济学的基本框架所谓新制度经济学实际上是一个庞杂的总汇它涉及的领域很广并没有一个统一的逻辑各个新制度经济学家的观点也不尽一致总起来讲它大体上主要包括几个方面的研究内容l、制度的构成与制度的起源;2、制度变迁与制度创新包括制度需求与制度供给;3、制度、产权与国家理论;4、交易费用(交易成本)理论;5、新经济史着重研究制度与经济发展之间的相互关系此外有人把公共选择理论(代表人物布坎南1987年诺贝尔经济学奖获得者)也归人新制度经济学的范围内二、制度的构成、起源、功能(一)制度的内涵与构成1、制度的内涵舒尔茨的界定："制度是管束人们行为的一系列规则"舒尔茨认为制度是为经济提供服务的他对制度作了经典性的分类(1)用于降低交易费用的制度如货币、期货市场等(2)用于生产要素所有者之间配置风险的制度如合约、分成制、合作社、公司、保险、社会安全计划等(3)用于提供职能组织与个人收入之间联系的制度如财产、各种权利和责任规定等(4)用于确定公共产品和服务的生产、分配与使用的框架的制度如高速公路、机场等公用设施的管理与使用公立学校、医院科技推广机构社会福利和救济等2`其他经济学家对制度内涵的分析其他经济学家从制度所具有的特性、功能等角度对制度的内涵也进行了分析(1)制度与人的动机、行为有着内在的联系(2)制度一种公共产品(3)制度与组织是不同的制度是社会游戏的规则是人们行为的约束框架而组织则是人们根据一定目标和任务而集合形成的一种群体是社会游戏中的角色3、制度的构成新制度经济学认为制度是由以下三部分构成的(1)非正式约束非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则它具有持久的生命力并构成世代相传的文化的一部分在历史上在正式约束未设立之前人们的行为主要靠非正式约束来规定和制约在现实中正式约束也只占社会整个约束的很少的一部分人们生活的大部分仍然是由非正式规则来约束的非正式约束主要包括价值观念伦理规范道德观念风俗习惯意识形态等在非正式约束中意识形态处于核心的地位另一个主要的非正式约束是习惯(2)正式约束正式约束也可以称之为成文约束或成文规则是指人们有意识创造的以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则正式约束包括政治规则、经济规则、契约等以及由这一系列规则所构成的等级结构：从宪法到成文法和不成文法到具体特殊的细则再到个别的契约这些从上到下的一系列规则共同约束着人们的行为在正式约束制定和实施过程中必须注意两个问题第一正式约束实施的"规模问题"第二正式约束与非正式约束必须相容的原理(3)实施机制实施机制也是一个制度的基本组成部分判断一个国家的制度是否完善除了看其正式规则和非正式规则是否完善之外更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全有力拥有一个强制性的制度实施机制是任何契约能够履行的基本前检验一个国家的制度实施机制是否有效(或是否具有强制性)主要看违约成本的高低强有力的实施机制将使得违约成本变得很高从而使得任何违约行为都变得不划算即违约成本大于违约收益在现实生活中制度实施机制的主体一般是国家(二)、制度的起源和功能对于制度人们提出的问题是;为什么会存在制度或者说制度是如何产生的?对于社会经济发展来说制度是内生变量还是外生变量?这些问题归结起来就是制度的起源问关于制度的起源经济学家们提出了多种解释1、合作问题以往的经济理论都把制度看成是资源配置的外生变量从而只能说明竞争却不能说明合作带来的效率但是现代经济学的分析表明通过合作方式解决争端所达成的效率总是最大的合作的效率与"同意的一致性"有着密切的内在联系美国经济学家布坎南认为评价效率的唯一指标就是同意的一致性经济学分析显示至少一方不同意的交易比双方都同意的交易所产生的总效用要低同意的一致性在实质上就是形成了"合作解"即意味着达成了双方都满意的协议或合约新制度经济学在理论模型中引入了制度变量后就可以有效地说明竞争的双方为什么要进行合作如何才能有效实现合作由此有些经济学家认为制度的起源在于人们实现合作的需要形成制度就是为了实现合作创造条件保证合作的顺利进行为了说明制度在促进合作提高效率中的作用经济学家经常以"囚徒困境"模型来论证(见下图)个月10在传统经济学理论中个人的效用完全是个人选择的结果每个人都以自己为中心追求自己利益的最大化：其结果只能是竞争每个人既不会考虑自己的选择对别人选择的影响也不考虑别人选择对自己的影响而囚徒困境则说明个人的效用不仅取决于他自己的选择而且依赖于他人的选择因此这一模型说明了一个社会运行的基本原则：社会经济生活需要合作囚徒困境实际上对亚当斯密所说的看不见的手可以把个人的自私自利转化为某种社会最大福利的假定提出了质疑在一定条件下每个人的"自私"不一定就会"自利"恶性竞争的结果会是两败俱伤人们经过类似囚徒困境这样的事例会逐步发现合作比"自私"更有利共同遵从一定的合作规则比通过欺诈获得几次不义之财更有利这样制度(合作规则)就会被需求并产生作用在新制度经济学家看来这种合作精神、"利他主义"并不是某种道德说教的结果它同样是符合人们对自身利益追求最大化的经济原则的只是人们通过对成本--收益的分析比较发现合作、双赢所带来的利益可能会更大所以会作出遵守规则、进行合作的选择他们认为在个人的效用函数里既有利己主义也有利他主义人们倾向于哪一方面主要受制度因素的影响囚徒困境还揭示了人们的有限理性和机会主义动机法官之所以迫使囚徒作出了非最优的选择在客观上是利用了囚徒信息沟通渠道的封闭这就使得囚徒的判断能力大为降低有限信息和有限理性使得囚徒无法达到效用最大化这也说明了对制度的需要说明了在社会成员之间形成制度或必要的游戏规则的重要性可以设想如果囚徒事先确定了不能改变、必须遵守的规则这样在相互无法沟通的情况下就可以依赖制度规则大大降低对对方行为不确定性的疑虑从而有助于共同作出最优的选择同样道理除了法官在客观上制造了有限理性的环境之外囚徒各自的机会主义动机在他们作出非优化选择中也起到了作用大家各自想着作出对自己最有利的选择结果却是共同陷入了非最优的选择因此运用制度来约束人们的机会主义倾向对于达成个人最优与集体最优的一致性(即提高"同意的一致性")或者内部效率与外部效率的一致性就是非常必要的2、其他关子制度起源的论述(1)科斯的制度起源理论：交易费用科斯的理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系强调了合理的制度安排(交易费用低)对提高经济效率的至关重要的决定性意义通过交易费用概念科斯实际上也提出了一个"制度效率"的问题即根据交易费用的高低可以分析一个制度内部运行效率的高低也可以对不同制度(也可以比较不同组织)之间的优劣作出比较不合理的制度会阻扰交易或者使交易成本非常昂贵从而妨碍经济效率的提高这样科斯就提出了制度选择的标准从另一个角度(非收入和财富的角度)解释了制度变迁和创新的动因即不断追求降低交易费用(2)、诺思的制度起源理论：交换形式的发展提出了建立制度的要求诺思认为迄今为止人类社会经历了两类交换形式即从简单的交换形式到非个人交换形式在简单的交换形式下专业化和分工处于原始状态人们交易的范围(从空间到内容)都很简单参加交易的人很少重复率很高交易的当事人之间拥有对方的完全信息所以就不需要建立一套制度来约束人们的行为、来减少不确定性随着专业化和分工的日趋发达交换大大扩张出现了非个人交换形式在这种交换形式下交易及其复杂交易的参与者很多信息不完全或不对称欺诈、违约、偷窃等行为不可避免'这样个人收益与社会收益之间就会发生背离如果个人收人与其投入不相称他便会失去从事生产性活动的动力社会效率也难以达到最优诺思认为斯密所说的"看不见的手"其所描绘的状态只能是简单交换形式而说明不了复杂的非个人交换形式在后一种形式中会产生"囚徒困境"和"搭便车"现象因此制度就应运而生制度的作用在于规制人们之间的交换关系减少信息成本和不确定性把阻碍合作的因素减少到最低程度促进个人收益与社会收益的一致性(3)解决资源稀缺或资源配置效率低下所带来的问题这一种认识把制度的起源与资源配置联系在-起他们认为有两种情况导致对制度的需要第一种情况由于资源变得稀缺可能会导致社会的冲突为了维护社会秩序保证经济活动正常进行就需要作出一定的制度安排如加拿大海狸捕猎活动的产权制度安排第二种情况资源配置效率低下导致自发的或自觉的制度变迁原有的制度不能有效地动员资源满足人们的利益要求就会导致制度变迁的要求带来新的制度的产生和实行如我国小岗村家庭承包制度的自发实行3、制度的功能制度的起源说明制度具有社会经济活动所需要的功能众多经济学家对制度功能进行了深入广泛地分析论述归结起来突出的有以下一些方面：降低交易费用;为合作创造条件;、优化资源配置、提高收益水平;提供有效的激励机制;制度创新有利于外部利益内部化;抑制人们的机会主义行为;等等三、产权理论对于我们国家来说产权理论可能是新制度经济学诸理论中影响最大的理论也是被误解、扭曲、甚至误导最多的理论这里谈一下产权理论的原意以及对产权理论的认识(一)产权的含义关于产权的含义《新帕尔格雷夫经济学大辞典》认为："产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利德姆塞茨认为："产权是一种社会工具它之所以有意义就在于它能使人们在与别人的交换中形成合理的预期最早提出产权理论的科斯特别强调产权与所有权的区别他认为产权是人们所拥有的"实施一定行为的权力""产权体现的主要不是人与物的关系而是人与人的关系"产权"所要决定的是存在的合法权利而不是所有者拥有的合法权利阿尔奇安认为要把产权定义为人们在资源稀缺的条件下使用资源的权利或者说人们使用资源的适当规则上述一系列的关于产权含义的论述我们可以看到产权实际上说得是人们可不可以利用稀缺资源以及利用稀缺资源可以做什么、不可以做什么的权利或规则再说的简单一些产权就是人们行为的权利或规则(二)产权与所有权的区别产权概念与所有权概念是有区别的在英文中产权是"pmductrights"而所有权则是"ownership"可以这样说所有权是物的归属权问题：它是一个单一的权属而产权则是对权利在人们之间分配的一种制度性安排它是一组权属关系产权所要确定的是在一个经济共同体中或者在彼此的经济交往中人们各自应当拥有的权利及应当承担的责任所有权回答的是物的归属问题而产权所要回答的是各种权责利关系的合理配置问题所以科斯才特别强调产权是一种人与人的关系而以上各个经济学家的论述中才不约而同的把产权都归结为：人们行为的权利或规则我们可以举个例子比如;我买了一台电视机拿回家中使用从物的所有权来说已经没有疑义是属于我了从厂家或商家手中转到了我的手中但是当电视机出现问题、发生事故时我拥有向厂家或商家要求维修或赔偿的行为权利而厂家或商家则有对此负责的行为义务或责任我作为消费者与厂家或商家的后面的这种关系不是所有权关系。

新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。

它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。

新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。

二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。

三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。

新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。

因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。

新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。

新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。

新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。

发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。

与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。

新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。

综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。

新制度经济学理论新制度经济学是在传统的经济学理论基础上发展而来的一种学科，它关注的是经济系统中的机构和制度对经济行为和结果的影响。

新制度经济学认为，经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和影响，因此，经济制度是影响经济发展和社会变迁的重要因素。

首先，在新制度经济学理论中，机构的概念被提到了极为重要的位置。

机构指的是规范经济活动的规则和制度，包括形式化（如法律和契约）和非形式化（如习俗和社会约束）的规定。

新制度经济学认为，机构对于经济代理人的行为和决策起着重要的引导和约束作用。

不同的机构会影响市场的效率和经济的运行状况。

例如，一个没有明确产权保护的国家可能会导致产权不安全，进而抑制创新和投资。

其次，新制度经济学关注的另一个重要概念是契约理论。

契约是经济交易的重要组成部分，它规定了交易双方的权利和义务。

新制度经济学认为，契约的设计和执行对于经济活动的有效性和稳定性具有重要影响。

完善的契约可以减少交易成本和风险，有助于市场的发展和社会的进步。

在新制度经济学的视角下，契约是经济活动的基础，也是推动经济增长和发展的关键因素之一。

此外，新制度经济学还关注了组织理论。

组织是协调经济活动的社会机构，包括企业、政府和非营利组织等。

新制度经济学认为，组织的形式和内部制度对于经济效率和创新能力有着重要影响。

例如，企业的组织结构、治理机制和激励制度会影响企业的绩效和竞争力。

政府的组织结构和决策过程也将影响政府的执行效率和政策效果。

因此，在新制度经济学的视角下，组织的设计与经济绩效密切相关。

总之，新制度经济学是一种强调经济制度对经济行为和结果的影响的理论体系。

它关注机构、契约和组织等因素对经济活动的影响，揭示了经济行为者在决策过程中受到制度环境的限制和约束。

新制度经济学的理论为我们理解和解决实际经济问题提供了新的视角和框架，对于改善经济制度和促进经济发展具有重要的指导作用。

中共中央党校在职研究生远程教学讲课提纲·《西方经济学》第十讲新制度经济学主要理论主讲人：中央党校经济学部教授谢鲁江在西方经济学的各种理论观点和流派学说中，新制度经济学的崛起是很晚的，但它的地位相当独特，影响十分深远，其研究的领域和课题越来越宽广，并且有成为经济学主流之势。

它的代表人物有科斯(1991诺贝尔经济学奖获得者)、诺思(1993年诺贝尔经济学奖获得者)等。

在我国经济体制改革、经济发展过程中，无论从理论探讨上，还是实践推进中，也可以看到新制度经济学的影响。

因此，新制度经济学应当成为我们了解的重点。

一、新制度经济学概貌(一)新制度经济学的涵义新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重于研究人、制度与经济活动之间的关系。

它非常注重制度的作用，认为在经济发展中制度的作用是决定性的。

其基本出发点的逻辑是这样的：经济发展的绩效是由人们的经济活动、经济行为造成的，而人们活动、行为的方式和逻辑是由人们的动机决定的，人们的动机则是由他们所生活于其中的制度所诱导、塑造和决定的。

因此，制度是影响经济绩效好坏以及确定经济绩效好坏评价标准的最终决定因素。

新制度经济学认为，土地、劳动、资本等生产要素，有了制度才得以发挥功能。

有关制度对经济行为的影响的分析，应当居于经济学的核心地位。

但是，以往一直缺乏一套经济学的方法工具(或理论范式)来分析制度，新制度经济学的研究任务就是建立一套分析制度的经济学范式，并展开对制度的分析。

关于制度的定义有多种，其中美国经济学家舒尔茨的定义最为简捷，他认为：制度就是管束人们行为的一系列规则。

(二)交易费用概念的提出与新制度经济学的产生1、科斯的贡献科斯在1937年发表的论文《企业的性质》，被公认为是新制度经济学的开山之作。

他在文章中提出了两个问题：一是，企业如何确定自己的边界?二是，限制企业扩张范围的因素是什么?这两个问题的含义是这样的：，新古典经济学老是强调市场可以调节一切，是最有效率的调节机制，那为什么还会出现企业，为什么企业会在一定范围内发挥调节作用，而不是一切都完全交由市场来调节?反过来，如果企业调节很有效，为什么市场还会存在?归结起来就是，企业为何可以取代市场而又不能完全取代市场?这就是著名的"企业与市场的边界问题"。

新制度经济学理论的综述新制度经济学理论是二十世纪八十年代后期兴起的一种经济理论，它对传统经济学的分析进行了批判性的反思，提出了完全不同的视角和新的研究方向。

新制度经济学强调了制度和组织在经济活动中的重要作用，认为制度和组织的质量决定了经济效率与效益的高低，同时也对市场失灵和政府干预等问题提供了独特的解释。

在本文中，我们将对新制度经济学的核心观点和主要研究领域进行综述。

一、新制度经济学的核心观点1. 制度的重要性新制度经济学的主要观点之一是制度的重要性。

它认为，制度是经济发展和社会稳定的关键，经济体制、法律制度、社会规范等各种制度都会影响经济活动的效率和效益。

制度的设计和运行方式会影响人们的行为，尤其是在协商、契约和合作方面的行为。

它会直接和间接地影响企业、市场、政府等各种机构的决策和活动方式，进而影响整个经济体系的运转和效果。

2. 组织的重要性新制度经济学强调了组织的重要性。

有些企业会出现明显的优势，即能够以低成本生产较高质量的产品，从而在市场上获得更大的份额和利润。

这种优势往往不仅是生产设备和技术的差异，而是生产者的组织和管理能力的优势。

新制度经济学认为所有企业都是权力和信息的互动，而组织形式对实现这个过程的成功或失败起着重要的作用。

3.信息的不完全新制度经济学认为信息的不完全是制度和组织发展的原因之一。

市场中买方和卖方的信息不对称限制了市场效果，包括经济主体的交易和合作决策。

在这种情况下，制度和组织需要做出补偿、解决合作或交易的问题，并为市场创造一套相对稳定的协商和约束机制。

4.博弈的重要性新制度经济学还强调了博弈的重要性。

博弈是指一个人行动的结果取决于其他人的行动选择，而其他人的行动选择又受其行动的结果的影响。

新制度经济学认为，大多数经济交易和协商伴随着信息不确定性和信任博弈。

因此，了解博弈行为和决策原则对于制度设计和组织运行至关重要。

二、新制度经济学的主要研究领域1.市场失灵新制度经济学通过对交易和协商的基础条件不足及其影响的分析，提供了对市场失灵之“黑匣子”（市场失灵的机制）的更深刻认识，从而有了更多的措施和决策的范式。

新制度经济学主要理论新制度经济学是20世纪80年代以来发展起来的一种经济学理论和研究方法。

它主要强调经济制度的作用和影响，认为经济行为不仅仅受市场因素的影响，还受到制度环境的制约和引导。

新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。

首先，新制度经济学的核心理论是制度理论。

制度理论强调了经济制度对经济行为和市场结果的影响。

它认为个体的行为决策受到各种制度规则的制约和引导，而这些规则包括法律、习俗、常规、契约等。

这些制度规则可以影响市场的运行机制和经济资源的配置方式，从而影响市场的效率和公平性。

制度理论的研究可以揭示制度变迁的动因和规律，为经济制度和市场建设提供理论指导。

其次，新制度经济学还包括统计制度经济学的研究方法。

统计制度经济学是一种通过经济统计数据对经济制度的影响和效果进行分析的方法。

它通过构建经济制度变量和经济结果变量之间的统计模型，来评估经济制度对经济绩效的贡献。

统计制度经济学可以帮助我们量化制度环境对经济行为和市场结果的影响程度，从而为制度变革和政策制定提供科学依据。

最后，新制度经济学还强调实证制度分析的重要性。

实证制度分析是新制度经济学的一种具体研究方法，其核心思想是通过实证研究来验证和评估制度理论的假设和推论。

实证制度分析可以通过实地观察、统计数据的分析和实验证实等方法，来研究和评估各种制度规则对经济行为和市场结果的影响。

实证制度分析可以提供比较真实和客观的制度效果评估，为经济决策和政策制定提供科学依据。

总之，新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。

它强调经济制度对经济行为和市场结果的影响，通过研究制度变迁的动因和规律，评估经济制度对经济绩效的贡献，以及通过实证研究来验证制度理论的假设和推论，为经济决策和政策制定提供理论和实证基础。

新制度经济学的发展对于了解经济现象、改善经济制度，推动经济发展具有重要的理论和实践意义。

新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。

交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。

交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。

由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。

资源配置问题就是经济效率问题。

所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。

这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。

(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。

产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。

”这揭示了产权的本质是社会关系。

在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。

只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。

产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。

当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。

交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。

产权实质上是一套激励与约束机制。

影响和激励行为，是产权的一个基本功能。

新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。

(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。

新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。

科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。

有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。

制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。

路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。

理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。

有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。

互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。

交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。

产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。

外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。

逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。

道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。

委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。

资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。

剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。

剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。

寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。

利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。

诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。