银行事后监督及风险预警系统方案书目录第1章需求分析 (1)1.1国内监督及稽核的发展 (1)1.2现状分析 (1)1.3总体思路 (2)1.4系统目标 (3)第2章总体设计 (5)2.1系统概述 (5)2.2设计原则 (5)2.3业务处理流程 (7)2.4系统架构 (8)2.5系统功能结构 (10)2.6系统物理结构 (12)2.7业务量分析及设备配置建议

档案管理及稽核系统总体建设任务包括：•通过扫描方式，实现纸质会计凭证影像的采集。采用OCR技术，自动识别记账凭证要素并辅以人工确认的方式，建立传票影像和流水的精确索引或粗索引，进一步提高系统的监督质量和效率。建立电子档案管理平台，实现会计凭证、流水账、明细账、总账、登记簿和会计报表等会计档案资料的无纸化存储及其信息资源的共享。提供强大、灵活的查询功能。对已经

事后监督及电子档案管理系统一、产品概述事后监督及电子档案管理系统是本公司（贵州仁合融通信息发展有限公司）于2010年10月至2011年4月历时半年成功自主研发的产品，本系统是针对现有事后监督业务及现有计算机事后监督处理系统的实现技术和功能，在充分调研、全面分析的基础上，结合我公司多年的银行业务实施经验，精心设计开发的新一代监督系统（POSTAUDIT）。系统

银行票据电子标签防伪系统解决方案目录第1 章前言 (2)1.1 概述 (2)1.2系统设计原则 (4)1.3系统组成 (5)1.3.1密钥系统概述 (5)1.3.2发卡系统 (5)1.3 系统功能 (6)第2 章系统结构与组建 (7)2.1 系统拓扑图 (7)2.2 电子票据 (7)2.2.1 品质要求 (7)2.2.2 数据要求 (8)2.2.3 数据安全

天津农村合作银行事后监督知识问答第一部分事后监督基本知识部分1、什么是事后监督？答：事后监督是指按照规定的程序和方法，对综合业务系统的业务处理依据、手续和结果进行复审和检查，以保证柜员业务处理依据合法有效，手续符合规定，结果真实可靠，资金收付安全准确。2、事后监督的主要任务是什么？答：（一）审查业务处理依据是否合法有效，处理手续是否符合规定，处理结果是否准确

（八）业务状况明细日报、月报、年报、资产负债表、损益表等 报表。（九）查询（复）书或差错纠正书的回复联。（十）其它有关资料。4第一章凭证、资料的整理二、凭证、资料的整理 ❖ （一）

风险防范手段事前、事中、事后相辅相成有机结合事前准备 事中监测印鉴核查 集中授权 岗位培训 岗位制约 制度约束 及时监测 预警核查 事中监督 数据分析 审计核查 事后模型事后稽核风

事后监督操作规程编制部门：版次号：生效日期：xx年04月22 日目录0修改与审批记录................................................................................ 错误!未定义书签。1目的和范围 .. (3)2定义、缩写和分类 (3)3职责与权限 (3)4基本规定 (4)5流程

银行支付系统查询查复管理办法第一章总则第一条为加强我行支付系统查询查复的管理，确保支付系统业务正常、有序进行，根据《大额支付系统业务处理手续（试行）》、《小额支付系统业务处理手续（试行）》和《xx省支付系统查询查复管理办法》、《城市商业银行资金清算中心网络支付业务处理办法》的有关规定，特制定本办法。第二条本办法所称“支付系统查询查复业务”是指通过中国人民银行

商业银行集中事后监督系统解决方案商业银行集中事后监督系统方案本文档仅限北京方正奥德计算机系统有限公司与目标客户内部使用，未经许可，请勿扩散到第三方商业银行集中事后监督系统解决方案北京方正奥德计算机系统有限公司 2008 商业银行集中事后监督系统方案本文档仅限北京方正奥德计算机系统有限公司与目标客户内部使用，未经许可，请勿扩散到第三方 1.1系统概述 1.2建

银行事后监督风险预警系统成功上线的工作总结篇一：银行事后监督工作总结XX年工作总结XX年8月6日，我走上了新的工作岗位，时间过得真快！我来到三峡银行虽工作时间不长，却收获颇丰，在这短短的一段时间里，在部门领导和同事们的指导及帮助下我收获了很多新的知识，积累了更多的经验，现将本年度工作做如下简要的回顾和总结：一、强化业务学习，提高自身综合素质，适应新形势的需要

XXX银行电子商业汇票系统业务操作规程目录第一章总则第二章基本规定第三章签约第四章出票及承兑第五章背书转让第六章提示付款第七章贴现第八章转贴现第九章再贴现第十章质押及解质押第十一章保证第十二章追索第十三章撤销第十四章票据查询及报文第十五章差错与异常处理第十六章附则第一章总则第一条为加强电子商业汇票系统业务管理，根据人民银行《电子商业汇票业务管理办法》等法规和

银行事后监督主要工作有：1、审查各储蓄所（柜）报表的各项业务凭证的内容是否合法、完整、真实、准确，将各储蓄科目传票的借、贷方发生额与营业汇总日报表上的各储蓄科目的借、贷发生额相核对，零存整取和活期存款还应加计各变动户存款余额与营业汇总日报表核对。2、核打其它科目传票借、贷方发生额与营业汇总日报表其它栏借、贷发生额栏核对。3、核打定、活期传票的利息付出数与利息

好的XX银行商业汇票交易综合管理系统操作手册XXXX科技有限公司2007年5月文档信息修订记录目录1概述1.1系统概述1.1.1系统整体描述商业汇票管理系统（以下简称系统）大体分为交易和管理两大部分。交易部分针对银行和商业承兑汇票的整个生命周期（从买入开始，一直到销帐)的每一个操作环节，提供相应的交易功能来完成相应的帐务和票据状态方面的处理；管理部分则是在交

信息技术的不断向前发展使得银行业在技术更新的帮助下一直在改革，银行的工作效率也一直被提高。电子成像，是最近几年才出现的一种科学技术。对于电子成像技术，不同行业已经开始有应用，特别是在银行业的应用。在中国的银行业等其他行业，电子影像技术被用来对业务处理进行监督。电子成像技术已成为一种将银行成本和防范风险降低的非常重要的方法。根据中国银行的具体影像化事后监督业务

是④ 取出实票背书，交放款中 心审核，然后封包入库③ 是否为实票？ 否未通过⑤ 放款审批通 过否 通过⑥ 交易员提交放款交易⑦ 核心帐务系统账务处理贴现失败记账成功否成功 贴现成功

档案是指银行各种会计凭证、会计账簿和会计报表等会计档案资料。会计凭证包括本 外币对公、对私业务会计凭证（含清单式凭证、各类申请书、通知书、各类单证等）； 会计账簿包括流水账、明细账

XX银行票据DNA系统管理操作规程第一章总则第一条为加强对票据DNA系统的管理，规范业务行为，防范票据风险，保证票据DNA系统安全、高效运行，特制定本规程。第二条本规程所指的票据DNA系统是采用电子技术，将本行所开立承兑汇票影像录入系统储存，建立电子影像库，在承兑到期时通过比对承兑汇票的历史影像和收回票据影像及其防伪特征记录，辨别票据真伪的系统。第三条本规程

农村信用社综合业务系统事后监督培训主要内容来自百度文库第二部分：综合业务系统事后监督内容1 柜员管理检查 2 库存现金及重要空白凭证检查 3 存款管理检查 4 贷款管理检查 5 冲

票据管理模式图2．目前票据管理模式中所存在的问题对上面介绍的票据管理模式进行分析，我们可以看出，随着XX工行业务的飞速发展，现行的以纸质为媒介，以手工为主要方式的票据管理工作，已越