矿业项目尽职调查清单2012

关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一x年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。

该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。

2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。

3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。

4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。

5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。

6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。

结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。

五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。

矿业项目尽职调查材料清单1关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容2抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书3如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）4借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表5财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息6验资报告（及审计财务报表完整的可不提供）7法人代表个人简历和身份证复印件、8法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供）9营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件10企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）11收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；企业历史往来矿权抵押借款合同；12矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）矿山建设施工承包合同；矿山设备采购合同及付款凭证；矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；土地征用合同131、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查意见3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目核准的批复8、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件14有效期内的采矿证、安全生产许可证、矿长证及矿长资格证及身份证复印件、安全资格证等相关证件，煤矿另需煤炭生产许可证；金矿另需黄金开采许可证15向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意16见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）17具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明18评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）备注：1、公司提供的纸质资料需加盖该企业公章 2．以上各项材料最好提供电子版。

矿产资源项目尽职调查清单超详细关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础, 请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题:( 1) 如贵公司能够提供清单列出的某项文件, 请在这项文件”有”一栏处画”√ ”, 并请提供完整、准确的文件文本( 包括其附件及任何修订、补充文件) 复印件; 若文件以几种文字写成, 请提供该文件的各种文字版本。

( 2) 如贵公司查明没有清单列出的某项文件, 请在该项文件”无”一栏处画”X”; 如该项文件尚未取得, 请在该项文件”备注”一栏中注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。

( 3) 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明, 请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件, 请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时, 应提供完整的复印件, 包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考, 请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件, 敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要, 我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问, 请随时与项目组相关人员联系, 确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合, 项目组全体深表感谢!尽职调查清单注: 本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。

附表目录附表一: 银行结算账户明细表附表二: 银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三: 银行等金融机构对公司的授信明细表附表四: 或有负债明细表附表五: 对外投资明细表附表六: 财务报表应收帐款、其它应收款、预付帐款分析表附表七: 财务报表应付帐款、其它应付款、预收帐款分析表附表八: 企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表, 如贵公司能够提供, 请填实相关数据及内容; 如贵公司查明没有或无法填列下述附表, 请简要说明无法填列的原因; 如该表数据尚未取得, 请在该表上注明”尚未取得”并写明预计取得的时间。

矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。

矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。

3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。

备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。

矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。

但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。

本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。

一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。

只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。

二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。

2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。

3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。

4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。

5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。

6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。

7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。

8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。

9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。

三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。

2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。

3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。

四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。

矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册。

XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年1~9月）一、行业基本情况1、公司组织架构图2、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、公司对国内、国外行业发展趋势的看法。

请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。

公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、行业有无季节性或周期性变动趋势7、请详述市场现在及将来可预见的风险8、请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。

对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、市场份额—历史、目前和预测的份额。

谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。

预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、生产模式说明：i.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii.主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv.主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：v.生产质量控制相关制度及措施2、采购模式说明i.公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表ii.公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iii.公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iv.主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v.报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表vi.采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、销售模式说明i.主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii.产品定价依据iii.主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv.产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v.公司销售管理制度vi.在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii.销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii.报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）ix.报告期内前5名客户情况，完成下表四、安全生产及环保1、公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、公司及其子公司的安全生产许可证3、行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、环境保护竣工验收文件7、所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、核心技术人员的名单和简历2、公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、公司及其子公司固定资产3、公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）4、公司及其子公司房屋及建筑物5、土地使用权6、采矿权7、探矿权8、资源储量情况9、上述资产的租赁、抵押、承包情况介绍。

煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。

包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。

2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。

例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。

3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。

获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。

4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。

了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。

5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。

查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。

6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。

获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。

7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。

比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。

8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。

评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。

9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。

调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。

10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。

分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。

11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。

考虑政策风险、安全风险、市场风险等。

以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。

矿业尽职调查尽职调查数据要求尽职调查的一般作法是评估矿山生产的寿命和现金流，以便对实际生产条件和成本假设的合理性提出意见。

评估的目的是为客户确定并定量风险领域，因此客户可以以此为基础在其自身风险容忍限度内进行自己的分析。

下面是生产矿山典型数据库应当包含的技术数据表。

该数据表仅与技术尽职调查有关，不必包含与公司、财务、或法律尽职调查有关的数据。

该数据表仅供参考，不一定完全。

1. 土地与许可a. 土地和矿权或执照拥有权罗列/描述，包括现状、租期和占用费用。

b. 矿山运营和勘查用地所需所有许可罗列，包括现状、租期和占用费用。

c. 拥有权描述，包括所有权比例（其他所有人名称）、矿区使用费和主要缴费义务。

d. 拥有权历史变更描述，包括发现、勘查和开发。

e. 其他人拥有的临近资产描述。

2. 地质、储量与资源量a. 区域、矿区和矿床地质描述。

b. 现有矿产储量和资源量列表，包括矿产资源和储量估算中采用的所有假设和方法的简要描述，包括：i.矿床地质模型描述。

ii.各个矿化带矿物和化学成分。

iii.钻孔和（或）地下取样结果数据库。

iv.样品数据库中采用的质量控制/质量保障手段。

v.标示地质、解释和分析数据的剖面图和平面图。

vi.块段模型信息：o块段划分方法。

o模型内的地质内容。

o化验值和成分基础统计值o品位插值或其他方法的估计值。

vii特高品位处理、边界品位、贫化因素、矿石比重、矿产资源/储量估算中假定的开采方法。

viii生产与储量和资源量协调。

Ix 矿产储量和资源量类别及其编码c. 所有权内其他勘查性资产、靶区、远景区和矿床描述。

3. 开采：a) 开采方法描述。

b) 矿山设计及最优化描述，包括当前矿山生产计划c) 采矿设备列表，包括年份和状态，以及可用性。

d) 岩土工程和地质力学条件与研究。

e) 回填系统描述，包括设计假设。

f) 废石处理方法描述。

g) 矿山开发与生产计划与产量。

h) 矿产储量估算中采用的贫化率、开采损失率，及入选矿石吨数和品位描述。

矿业投资法律尽职调查清单一、目旳公司主体资风格查调查目旳：目旳公司与否依法设立并有效存续，与否具有独立法人资格和民事主体资格。

调查资料：1、公司法人营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（国税/地税）4、其她波及公司主体资格旳必要资格证书5、公司设立登记档案及其有关文献6、公司历次变更登记档案及其有关文献7、公司历次年检档案及其有关文献风险评估：1、目旳公司设立、变更及其登记与否符合公司法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。

2、公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照与否依法获得并在有效期内，登记事项与否与公司登记档案记载内容一致。

二、目旳公司经营资质调查调查目旳：目旳公司生产经营与否依法审批并持续有效，与否有效获得采矿行业所需多种生产经营资质。

调查资料：1、开办矿山公司旳申请、审批文献2、证明目旳公司具有矿山开发资质旳证照文献3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献4、矿产资源勘查报告（涉及资源运用方案和矿山环境影响报告)5、矿产资源勘查报告审批文献6、矿产资源勘查许可证书7、矿产资源勘查成果备案档案资料文献8、探矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）9、探矿许可证书10、探矿权使用费缴纳凭证11、采矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）12、采矿许可证书13、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证14、矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）16、探矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）17、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）18、采矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）19、矿山公司矿区范畴变更申请、审批、核准、登记文献（如有）20、矿山公司主管单位历次检查记录21、矿山公司安全生产许可申请、审批文献22、矿山公司安全生产许可证书风险评估：1、矿山公司开办设立申请及审批与否符合有关法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。

矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。

以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。

以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。

以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。

以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。

以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。

尽职调查资料清单为了更好地完成本次尽职调查工作，需要贵公司提供以下文件：一、贵公司综合情况1贵公司全部工商登记资料复印件（全部资料，不是摘要信息）2贵公司已通过2011年检的营业执照复印件3现行有效的公司章程（如果工商登记资料中是最新的无需另行提供）4税务登记证复印件5组织机构代码证复印件6社会保险证复印件（如有请提交）7贷款卡复印件及其借贷信息8特许经营资质证书复印件（如有请提交）9公司重大资产变化及收购兼并情况说明公司自成立至今，是否存在合并、分立、增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等行为，如有，请提交相关文件，包括但不限于相关协议、决议、审计报告、评估报告等；如无此等情形，请作出书面说明。

10出资人是否对贵公司股权设定权利负担的说明出资人是否对贵公司股权设定任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认（见模板），如存在任何上述情况，请提供相关的文件。

二、贵公司法人治理结构11组织结构图（提供电子版）12决策机构、经营管理机构、党委工会职能（如有请提交）13决策制度（职工代表大会、党政联席会、公司经理办公会制度）14管理制度（经营管理制度、安全管理制度）15公司现行的其他各项规章制度（如有特别制度请提交否则无需提供）三、贵公司土地使用权16贵公司取得土地使用权证书土地总体情况说明及统计表（表2）总体说明：贵公司现有取得国有土地使用权证书的土地##宗，面积总计####平方米。

其中通过出让方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计####平方米；通过划拨方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计######平方米；通过征用（或划拨加出让）方式取得国有土地使用证的土地为##宗，面积共计######平方米。

（个别公司土地取得方式有出让及划拨以外的方式则按土地证上载明的方式写明即可，否则删除本句）要求土地局在总体说明部分及表格上盖章确认，如果表格超过一页请分别盖章。