承德福地矿业有限公司承德西姆矿业有限公司项目(尽职调查报告)
申万投资有限公司
2011年10月15日
1 尽职调查情况 (4)
1.1尽职调查人员 (4)
1.2尽职调查时间 (4)
1.3尽职调查方法 (4)
1.4尽职调查内容 (4)
1.5尽职调查底稿资料清单 (4)
2 福地矿业概览 (4)
2.1 福地矿业概况 (4)
2.2 福地矿业的主营业务概况 (5)
2.3 福地矿业财务简况 (5)
2.4 福地矿业的历史沿革 (5)
2.5 福地矿业主要股东简介 (6)
2.6 福地矿业的公司架构 (6)
3 福地矿业的业务 (6)
3.1 福地矿业主营业务 (6)
3.2 福地矿业的业务市场 (7)
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4 福地矿业的资源状况 (7)
5 福地矿业公司财务情况 (8)
5.1福地矿业资产负债表及损益表 (8)
5.2主要财务报表项目分析 (9)
6 西姆矿业概览 (9)
6.1 西姆矿业概况 (9)
6.2 西姆矿业的主营业务 (10)
6.3 西姆矿业财务简况 (10)
6.4 西姆矿业的历史沿革 (10)
6.5 西姆矿业主要股东简介 (11)
6.6 西姆矿业的公司架构 (11)
7 西姆矿业的业务 (11)
8 西姆矿业公司财务情况 (12)
8.1西姆矿业资产负债表及损益表 (12)
8.2主要财务报表项目分析 (13)
9项目分析 (14)
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1 尽职调查情况
1.1尽职调查人员
项目组成员：
1.2尽职调查时间
申万投资于2011年10月中旬对承德福地矿业有限公司（以下简称：福地矿业）和承德县西姆矿业有限公司（以下简称：西姆矿业）进行了尽职调查。
1.3尽职调查方法
针对项目的尽职调查采取了以下方式：现场资料收集；现场查阅资料；生产现场查看；公司高管访谈。
1.4尽职调查内容
业务尽调、财务尽调、法律尽调
1.5尽职调查底稿资料清单
尽职调查过程项目组收集整理形成了大量资料，工作底稿清单见下表。工作底稿原件存放于公司，可供本报告的使用者随时查阅。
2 福地矿业概览
2.1 福地矿业概况
公司名称：承德福地矿业有限公司
法定代表人；李志敏
注册资本：100万元
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实收资本：100万元
公司住所：承德县高寺台镇王营村
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
成立时间：2004年5月10日
营业期限：自2004年5月10日至2019年5月10日
注册号：130821000003900
2.2 福地矿业的主营业务概况
营业执照证载经营范围：许可经营项目：铁矿石开采（采矿许可证有效期至2014.11.23）。一般经营项目：铁矿石销售。
2.3 福地矿业财务简况
福地矿业于2004年由高金福出资30万元人民币、李宏莉出资24万元人民币、赵爱兵出资6万元人民币共60万人民币共同设立。承德北方会计师事务所有限责任公司为此出具了“承北会验字［2004］第116号”《验资报告》。2007
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年2月公司股东出资变更为赵存路出资51万元，高金福出资9万元。2008年5月公司股东变更为李志敏（出资51万元，出资比例85%），王瑞丰（出资9万元，出资比例15%）。2009年9月，公司股东李志敏以现金增资40万元，公司注册资本变更为100元，实收资本变更为100万元，其中李志敏出资91万元，占注册资本的91%，王瑞丰出资9万元，占注册资本的9%。
2.5 福地矿业主要股东简介
李志敏，董事长.
2.6 福地矿业的公司架构
3 福地矿业的业务
3.1 福地矿业主营业务
营业执照证载经营范围：许可经营项目：铁矿石开采（采矿许可证有效期至2014.11.23）。一般经营项目：铁矿石销售。
公司目前主要是铁矿石开采，开采的矿石全部供应承德县西姆矿业有限公司，由西姆矿业选矿后形成铁精粉对外销售。
3.1.1 采矿许可证信息
证号：C1300002009112120045063
采矿权人：承德福地矿业有限公司
地址：承德市承德县高寺台镇王营村
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矿山名称：承德福地矿业有限公司
经济类型：有限责任公司
开采矿种：铁矿
开采方式：露天开采
生产规模：5.00万吨/年
矿区面积：0.0536平方公里
有效期限：伍年2009年11月23日至2014年11月23日
开采深度：由955米至880米标高共有4个拐点圈定。
3.1.2 其它证照
A.安全生产许可证。
B.占用矿产资源储量登记证。
C.林权证。
D.电力准供卡。
3.2 福地矿业的业务市场
公司只负责矿石开采，开采的矿石全部供应西姆矿业（同一控制人），矿石不对外销售。福地矿业与西姆矿业是两个相衔接的生产环节，两个公司可以作为一个整体进行分析与资本运作。
4 福地矿业的资源状况
承德市五洲地质测绘有限公司2009年06月向福地矿业提交的《河北省承德福地矿业有限公司超贫磁铁矿资源储量核实报告》披露：
“截至2009年5月底，界内保有资源储量（122b＋333）1634kt，平均品位mFe10.04％，TFe15.33％.其中：控制的经济基础储量（122b）1433kt，平均品位mFe9.96％，TFe15.52％，占总矿石量88％，推断的内蕴经济资源量（333）201kt，
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